环球资本被控以2.87亿美元未注册证券欺诈欺诈散户bob200体育

美国证券交易委bob200体育员会对总部位于佛罗里达州的现金垫付公司1环球资本有限责任公司及其前首席执行官卡尔·鲁德曼提出欺诈指控。据监管机构称，他们涉嫌欺骗了至少3400名投资者，自2014年以来，他们通过欺诈手段筹集了逾2.87亿美元未注册的证券销售bob200体育．

根据证交会的指控，1 Global与一个由注册和未注册投资顾问、被禁止进入该行业的经纪商和其他销售代理组成的网络合作。该公司向他们支付了数百万美元的佣金，以向美国至少25个州的投资者出售和出售未注册证券。bob200体育

投资者得到承诺，他们将从1 Global向企业发放的贷款中获利。这些投资被吹捧为“高回报、低风险”，据称涉及向没有资格融资“更传统”品种的企业发放短期现金垫款。

这些预支被称为“商人现金预支”(MCAs)，被认为是“有担保的”贷款。根据“1 GLOBAL”的数据，当时的贷款申请中只有十分之一获得批准。

投资者被虚假的报表所引诱

据报道，投资者被1 Global吸引是因为“承诺的”高回报。例如，诉状称，一名投资者从401k退休计划中动用了近100万美元。另一名投资者在看到虚假的年回报率为两位数的客户报表后，先是投资了13.5万美元，然后在看到自己报表中列出的所谓利润后又投资了15万美元。另一位投资者，因为每月报表上的“利润”，投资了约20%的净资产。

美国证券交易委员会认为，与投资者所说的相反，商人们被承诺通过一个据称没有麻烦、没有大多数金融机构设置的“箍”的过程获得资金。据报道，在大多数情况下，信用评分并不是批准90%的商户申请贷款的一个因素。尽管1 Global声称其向企业发放的平均贷款约为6.8万美元，但在许多情况下，它发放的贷款实际上高达数十万甚至数百万美元。它甚至向一家加州汽车经销商发放了4000万美元的贷款。

鲁德曼涉嫌挪用投资者资金

据称，投资者的大量资金被用于支持鲁德曼的“奢侈生活方式”，以及他拥有的消费贷款公司Ganador Enterprises和Bright Smile finance。这两家公司与1环球集团的业务无关。

鲁德曼和1环球集团涉嫌挪用了至少3500万美元，其中一些钱还流向了鲁德曼的亲戚和熟人所拥有的不相关企业。

几个月前，1环球宣布已申请破产保护。鲁德曼已经从公司辞职。

现在，美国证券交易委员会正在寻求披露所谓的不义之财、预判利息和经济处罚。今年8月，一名地区法院法官批准了监管机构对鲁德曼及其公司进行临时资产冻结的请求。在这起民事诉讼中，鲁德曼及其公司是救济被告。委员会指控鲁德曼和一环球集团违反了联邦证券法的多项条款。bob200体育

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阅读SEC的诉状(PDF)

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