因涉嫌经纪商欺诈，四点资本合伙人客户损失5.74万美元

美国证交会(sbob200体育ec)已对两名经纪商提起民事诉讼，指控他们涉嫌以不合适的交易这让他们赚了钱，却让投资者付出了代价。根据监管机构的投诉，Zachary Berkey和Daniel Fischer从事了一种“几乎肯定”会给客户造成损失的交易策略。

SEC称，结果是，Four Points Capital Partners LLC的10名客户总共损失了近57.4万美元，而Fischer获得了17.5万美元的佣金，Berkey获得了106,000美元。Four Points是一家总部位于纽约的德克萨斯州有限责任公司。

委员会指控这两名经纪人篡改客户账户，同时向客户隐瞒重要信息，包括佣金、费用和其他成本的事实。因为这些证券只持有很短的bob200体育时间，而这些交易的成本是“巨大的”，即使是“最小的利润”，投资的股价也必须大幅上涨。

除了对每笔交易收取佣金(这是根据每笔交易来确定的)之外，据说费舍尔和伯基还对每笔交易收取75美元的固定交易佣金。

作为经纪人，Fischer和Berkey有责任确保他们有合理的理由相信他们推荐的投资适合每个客户。这意味着他们需要了解客户的投资目标和投资者可以处理的风险程度。证交会表示，这两位交易员都没有任何理由相信，他们向受影响的客户提出的建议对他们自己或任何人都是合适的。

未经授权的交易和倾销指控

此外，由于这两名交易员所监管的账户是非自由支配账户，所以他们必须在每笔交易前获得相关客户的授权。菲舍尔被指控通过bob体育电竞 ．

Berkey和Fischer被控向客户做出了重大的虚假陈述和遗漏，包括没有告诉客户他们所推荐的策略所涉及的交易费用“几乎肯定”会超过“潜在收益”。某些顾客据称也是受害者大量生产费希尔和伯基在他们的账户中进行了过度交易。

为了解决监管机构的指控，费舍尔同意接受最终判决，永久禁止他今后再犯类似的违规行为。他还必须偿还所谓的不义之财加上利息，以及16万美元的罚款。菲舍尔被禁止从事低价股交易和证券行业。bob200体育

SEC对Berkey的指控将继续进行。

在宣布对这两人提起经纪商欺诈指控的新闻稿中，sec表示，它将继续打击欺骗客户的经纪商。该监管机构今年已提起多起经纪商欺诈案件，指控其过度交易。

如果您是Four Points Capital Partners的客户，并且您认为您的投资损失可能是由于经纪人欺诈，请立即致电Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD LLP。我们的股票经纪人欺诈律师代表全美国的投资者。你最初的电话是免费的，没有义务的案例评估。我们很乐意帮助你探索法律途径。

美国证交会的控诉(pdf)

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