前美国北海岸证券经纪人因不合适的ETF交易被bob200体育禁止

一名前美国北海岸证券经纪人被禁止bob200体育金融业监管局(FINRA)在他利用公司客户的账户进行非传统的交易所交易基金(etf)交易之后,即使这些投资并不适合他们。

根据自律监管机构(SRO)的数据,Dominic Anthony Tropiano在2015年5月至2016年4月期间,在至少47名美国北海岸证券公司客户的账户中,请求买卖杠杆etf,包括涉及15只非传统交易所交易基金的866笔证券交易。bob200体育

在这些交易中,据称有33笔是在一个客户的账户上进行的。另外19起发生在另一位客户的账户上。客户不知道这些交易将会发生,他们没有给予他们的同意。

FINRA在一份接受、弃权和同意函中表示,Tropiano在交易etf时不理解以下内容:

  • 这些投资的每日重置功能
  • 它们的基准价格或指数价格
  • 所涉及的不同风险
  • 每日汇率风险
  • 任何可能涉及的波动

特罗皮亚诺自2016年以来就没有在证券行业工作过。bob200体育根据他的BrokerCheck记录就FINRA栏的条目而言,他没有合理的理由认为ETF交易适合于他在其账户中进行交易的任何客户。SRO表示,事实上,考虑到这些客户的投资背景,交易所交易基金(etf)交易显然不适合他们。

FINRA发现,在进行这些交易所交易基金(etf)交易时,特罗皮亚诺当时并没有在SRO正确注册。这位前美国北海岸证券经纪人与FINRA达成和解,但没有否认或bob200体育承认其调查结果。

美国金融业监管局没有要求特罗皮亚诺支付赔偿,因为美国北海岸证券公司已经向因前美国北海岸证券经纪人的ETF交易而遭受损失的客户支付了150多万美元。bob200体育在这件事上,特罗皮亚诺确实有多起客户纠纷。

Tropiano在证券行业有超过10年的经验;bob200体育此前,他是Key Investment Services, Natcity Investments, Inc.和McDonald Investments, Inc.的注册经纪人。美国北海岸证券公司似乎不再是一家注册的bob200体育经纪公司。

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