Ameriprise命令支付800万美元，超过F平方Alpha部门策略销售

美国证券交易委bob200体育员会已对Ameriprise（AMP）判处与F-Squared Alpha部门战略有关的175万美元罚款。这家金融公司还必须分配730万美元。

根据监管机构的说法，F平方投资在计算其Alpha部门投资策略的历史表现时犯了错误。这些部门轮换策略是在使用算法的使用，该算法发出了“信号”，该算法指出是出售还是购买某些交易所交易的资金，这些资金共同组成了标准普尔500指数中的行业。

但是，声称监管机构在可能发生这些信号之前实施这些信号时犯了错误。该委员会指责该公司采用了经过回报的后期和假设的历史绩效数据，而不是使用Alphoector的绩效，如果没有任何信号有关的错误，就可以提出投资的往绩记录。

2014年，F-Squared通过同意支付3500万美元来解决SEC针对它的指控。它也承认不当行为。2015年，该公司申请了破产保护。

现在，美国证券交易委员会（SEC）声称，Ameriprise在其销售演讲中使用了F-Squared的不准确绩效主张，并且未能进行自己的尽职调查。这与Ameriprise的政策背道而驰。

该监管机构表示，2013年，F平方已通知Ameriprise，从其广告抵押品中取出任何对绩效数据之前的参考。SEC表示，Ameriprise要么知道，如果没有，或者，如果不知道，那么它应该知道此信息，应该被删除。

Horter Investment Management和机构投资者顾问还面临和解决类似的SEC指控。Horter必须将超过48.2万美元的税款付款，并支付25万美元的罚款。机构投资者顾问必须支付$ 200万美元的罚款。

上个月，美国证券交易委员会要求一名联邦法官对前F平方首席执行官霍华德（Howard）施加1300万美元的罚款。民事陪审团发现他有责任，并同意委员会的论点，即他故意对阿尔福特的往绩撒谎。现在欠签约1300万美元。

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SEC订购Ameriprise和其他公司支付900万美元的F方销售额，InvestmentNews，2017年12月8日

SEC说F平方创始人欠1300万美元，Law360，2017年11月17日