另一名总部位于德克萨斯州的富国银行经纪人被美国金融业监管局禁止

美国金融业监管局(FINRA)已禁止富国银行(Wells Fargo)经纪人爱德华•o•丹尼尔(Edward O. Daniel)参与调查,原因是他未能参与对自己提出的指控的调查不适合投资一个客户端。丹尼尔是德克萨斯州的一名经纪人,在2016年9月辞职前,他在富国银行顾问公司工作了7年。他是一名41年的资深经纪人。

两年前丹尼尔辞职后不久,富国银行(Wells Fargo)披露,一名客户提交了仲裁投诉,指控他在几年的时间里进行了不合适的投资。纠纷以22.5万美元的价格解决。他的BrokerCheck记录文件显示,丹尼尔在8次披露中被点名,所有这些都涉及客户的投诉。

现在,美国金融业监管局(FINRA)禁止他加入,因为他不愿配合监管机构对不当投资指控的调查。

在为富国银行工作之前,丹尼尔是一家银行的经纪人摩根士丹利(Morgan Stanley)培基证券。bob200体育他此前还在Bache & Co.工作。

就在最近,美国金融业监管局禁止了另一位总部位于德克萨斯州的富国银行(Wells Fargo)经纪人、总部位于旧金山地区达拉斯的j·戈登·格劳蒂尔(J. Gordon Glautier)。SRO曾多次提议与他谈谈有关他试图进行未经授权交易并向客户贷款的指控的调查,但他没有回应。

克劳蒂埃在富国银行做了7年的经纪人。该经纪自营商在2016年解雇了他。

此前,克劳蒂埃在美林证券(Merrill Lynch)担任了13年的经纪人。美林现在是一家美国银行(Bank of America)(BAC)部门。

FINRA对那些未能参与其对其涉嫌不当行为的调查的经纪人施加了限制。

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爱德华·丹尼尔, BrokerCheck

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