AR Capital, Nick Schorsch和Brian Block以6000万美元和解REIT欺诈案

双方达成了6000万美元的和解协议美国证bob200体育券交易委员会AR资本房地产投资信托(REIT)经理的创始人尼古拉斯·朔尔施，以及美国房地产资本地产公司(American Realty Capital Properties Inc.)的前首席财务官布莱恩·布洛克。他们三人被指控在AR Capital管理和赞助的两起涉及房地产投资信托基金的并购中“非法获取”数百万美元。

根据监管机构的申诉，在2012年下半年至2014年初期间，AR Capital采取措施，让公开交易的REIT ARCP与美国房地产资本信托III和美国房地产资本信托IV合并，这两家非交易的REIT均为公开持有。在合并期间，Schorsch是所有三个reit的主要所有者和首席执行官，而Block是首席财务官和少数股东。

委员会认为，在没有获得董事会许可的情况下，REIT经理Schorsch和Block在合并过程中“抬高了激励费”，这使得他们有可能从ARCP运营合伙单位中获得292万美元，作为他们“基于激励的”薪酬的一部分。证交会还指控三名被告“不正当获取”至少720万美元的指控，这些指控没有得到与合并相关的出售和资产购买协议的支持。

据称，AR Capital、Block和Schorsch未能告知股东他们获得的薪酬的所有细节，尽管他们有义务这么做。他们还被指控在合并中做出虚假陈述和遗漏。

三名被告正在就SEC的指控达成和解，但没有否认或承认针对他们的指控。6000万美元的和解协议包括逾3900万美元的豁免和预判利息，其中290万美元来自经营合伙人部门。后者是价值相当于房地产投资信托基金股份的房地产证券。bob200体育然而，它们不能兑换现金或出售。

此外，委员会对AR Capital、Schosrch和Block分别处以1400万美元、700万美元和75万美元的民事罚款。

Block就欺诈定罪提起上诉
与此同时，布洛克仍在继续与一项刑事欺诈指控作斗争，该指控指控他修改了向美国证券交易委员会(SEC)提交的一份报告中的某一指标。这导致ARCP又报告了1300万美元的调整营运资金(AFFO)。尽管布洛克被判处18个月监禁，但上诉法院已暂停执行该判决，直到该动议得到解决。

ARCP后来被命名为VEREIT，该公司披露了一个2300万美元的会计错误，导致财务业绩虚高，并迫使投资者提出欺诈指控。就在去年年底，VEREIT与8家实体达成和解，包括贝莱德ACS美国股票追踪基金、Eton Park基金、Clearline Capital Partners、Pentwater股票机会主基金、HG Vora特殊机会主基金、Reliance标准人寿保险公司、PIMCO多元化收益基金和Twin证券公司，和解价格为8500万美元。bob200体育此前投资者欺诈指控的和解金额总计超过1亿美元。预计会有更多的和解。

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