安盛金融被责令向农家支付320万美元

纽约的一个鸡蛋养殖家庭获得了320万美元的奖金金融业监管局(FINRA)对安盛金融的仲裁索赔。原告是一对年长的夫妇，桑德拉和詹姆斯·菲茨帕特里克，他们拥有菲茨帕特里克家禽农场。他们认为，安盛金融的前经纪人Franceso Puccio将他们的钱投入了不适合他们的可变年金(VA)。普乔已经被判犯有高级投资者欺诈罪，涉及另一位同样在该公司工作的老年客户。

这对夫妇声称，由于安盛和普奇奥处理资金的方式，他们损失了数百万美元。他们声称，在普乔将他们的基金和四份人寿保险单转移到虚拟资产管理公司之前，他们的钱一直投在共同基金上。

普乔在证券行业工作了16年。bob200体育2015年，他被美国金融业监管局(FINRA)封杀，原因是他未能提交该监管机构要求的信息和文件，这些信息和文件与一项调查有关，该调查旨在调查他是否从非客户手中转移了资金。Puccio的BrokerCheck记录记录了几起客户纠纷，指控包括出售给索赔人的不适当投资、疏忽、违反信托义务、虚假陈述和遗漏。

这位前安盛金融顾问此前是剑桥投资研究公司(Cambridge Investment Research)和CCO投资服务公司(CCO Investment Services)的注册经纪人。普乔的刑事欺诈罪名与他处理一位81岁寡妇的基金有关。她失去了毕生的积蓄。

普乔不是唯一一位因欺诈指控而受到抨击的现任或前任安盛金融经纪人，也不是该经纪公司第一次面临指控。2014年，安盛前财务顾问丹尼斯·赖特(Dennis Wright)承认从30多名客户那里窃取了150多万美元。就在那一年纽约州金融服务部门该经纪自营商因未申报其可变年金结构而被罚款。第二年，美国金融业监管局(FINRA)要求安盛金融(AXA Financial)向受影响的退休账户和慈善组织赔偿60万美元，原因是该公司未能在适用的情况下免除共同基金销售的服务费。

可变年金

并不是所有的投资者都适合虚拟助理。这些长期投资通常缺乏流动性，往往会带来额外的成本，如销售费用、死亡费用和其他费用。可变年金可能是高风险投资。由于收取佣金，不负责任的经纪人可能会被激励向投资者推荐增值投资，即使这并不符合特定客户的最佳利益。

只有当证券适合投资者，符合投资组合的目标，并且与客户可以处理的风险程度一致时，经纪人才会推荐一项投资，这一点很重要。

代理欺诈

我们的律师代理欺诈代理因欺诈或疏忽而遭受损失的老年投资者、其他散户投资者、小企业、退休基金、慈善组织、高净值个人投资者和机构投资者。如果你在投资上损失了钱，而你怀疑可能是由于欺诈，或者你由安盛金融的经纪人/其他经纪公司的财务顾问代表，请联系Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)今天。我们的投资者欺诈律师与全国的投资者合作，以挽回损失。