BB&T证bob200体育券将向散户投资者返还500多万美元

经纪公司和投资顾问BB&T证券公司同意向散户投资者返还500多万美元，并支付bob200体育美国证bob200体育券交易委员会50万美元的罚款，以解决Valley Forge资产管理公司误导咨询客户，使他们以为他们可以以高达70%的折扣获得完整的“内部全面服务经纪服务”的指控，即使有更便宜的替代方案可用。BB&T公司此前收购了Valley Forge，现在是Sterling Advisors的子公司。

监管机构在其订单以经纪和投资顾问的身份注册的Valley Forge对这些服务及其价格做出了“误导性陈述和披露不足”，以说服客户保留他们的内部服务。与此同时，据称Valley Forge没有为这些咨询客户提供比其他选择了其他经纪公司的咨询客户更多的服务。这些期权收取的佣金要低得多——大约是该公司内部全面经纪服务收费的4.5倍。即使那些选择了内部经纪人服务的人被引导相信他们将获得“低成本高水平的服务”，并且比其他客户从公司得到的要多。

SEC指控Valley Forge将自己的利益置于咨询客户之上，为了公司的利润而让客户支付更高的佣金。该监管机构指出，高盛有责任向其咨询客户充分披露可能影响双方关系的任何重大事实，包括利益冲突。这样的披露非常重要，以便客户能够对这些冲突给予他们的知情同意(或不同意)。

作为Valbob200体育ley Forge的有意继任者，BB&T证券(BB&T Securities)正在与SEC的指控达成和解，但并未承认或同意监管机构的调查结果。该公司将支付超过470万美元的退出资金和超过49.7万美元的预判利息——这两笔钱将通过公平基金返还给受到损害的散户投资者。

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