大银行被指控操纵房地美和房利美债券

伯明翰市退休和救济系统和电业工人退休金制度(本地美国联邦住房抵押贷款公司(Freddie Mac)和联邦全国抵押贷款协bob200体育会(Federal National Mortgage Association，简称房利美)无担保债券的价格受到多家大银行相互串通的证券欺诈起诉。本案的被告包括JP摩根(JP Morgan)、美国银行(Bank of America)、花旗集团(Citigroup)、巴克莱银行(BARC)、德意志银行(Deutsche Bank)、瑞士信贷(Credit Suisse)、瑞银(UBS)、美林(Merrill Lynch)、法国巴黎银行(BNP Paribas Securities Corp)、FTN金融证券(FTN Fibob200体育nancial Securities)、高盛(Goldman Sachs)和第一田纳西银行(First Tennessee Bank)。

根据Law360,原告认为，摩根大通利用了“私人场外市场”的黑市性质，让投资者以“人为高”的价格购买房地美和房利美的债券。场外市场是这些债券的买卖场所。

房利美和房地美都是政府支持的抵押贷款融资公司。他们通常以将抵押贷款转换为抵押贷款支持证券而闻名。bob200体育然而，这起投资者欺诈诉讼的焦点是他们的无担保债券。这类被提议的债券声称，投资者购买这些债券是因为他们认为它们是安全的、流动性强的、风险低的，而且可能获得回报。他们在诉状中称，原告和其他投资者没有预料到银行涉嫌勾结导致的“多收费和少付款”。

该评级机构提出，他们从超过160万笔债券交易中获得的数据显示，这些债券的定价“非常反常”，他们认为这是操纵价格的证据。

360年法律报道称，拟议中的诉讼指控被告银行提高了新发行的房地美和房利美债券的价格，同时“预期”额外的销售更可能在债券发行后立即发生，而不是在发行期间。然后，银行将把它们“脱手”给投资者。

这类提议认为，有数据表明，在新债券发行的前一天，银行交易员会逐渐提高旧债券的价格，以“抬高基准价格”。与此同时，据称银行之间达成了互不竞争的协议，银行购买债券时支付的价格和出售债券的价格之间的价差保持了“相对稳定”。

去年6月,彭博报道称，美国已开始对这两家银行是否操纵了房地美和房利美无担保债券的价格展开刑事调查。彭博社表示bob200体育证券业和金融市场协会发现这两家抵押贷款融资公司有大约5480亿美元的未偿债券。这些债券的最大持有者是机构投资者，包括佛罗里达州和马里兰州、美联储(Federal Reserve)、贝莱德(BlackRock Inc.)等。

最近，在另一起不相关的机构投资者欺诈案中，这几家银行也被点名。这起案件的原告是宾夕法尼亚州的费城市。费城指控美国银行、花旗集团、高盛、富国银行(WFC)、摩根大通(JPMorgan Chase)、巴克莱银行(Barclays)和加拿大皇家银行(RBC)串通，同意在涉及这些证券的再营销服务上互不竞争，从而操纵可变利率即期债务(vrdo)。bob200体育与此同时，他们偷偷地赚取了数亿美元的不劳而获费用，而费城大学则声称，它和其他投资者以虚高的利率支付了数十亿美元。

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