经纪人欺诈指控导致Finra Bars为西北，Fortune Financial和Morgan Stanley代表提供

金融行业监管机构已禁止三个经纪人在涉嫌不当行为的单独的，无关的案件中。他们是前摩根士丹利（MS）代表托马斯·阿兰·迈耶（Thomas Alain Meier），前福特金融经纪人迈克尔·乔卡斯（Michael Giokas）和前北方互助经纪人迈克尔·科克伦（Michael Cochran）。

前摩根士丹利经纪人托马斯·艾伦·迈耶（Thomas Alan Meier）被指控在客户帐户中进行未经授权的交易。FINRA在自我监管组织的接受信，豁免和同意书中表示，从7/2012到3/3/2016，Meier“受到影响”超过1000次交易，这些交易未在六个客户的帐户中授权。他所谓的未经授权的交易涉及酌处权，未经书面许可或获得酌处交的帐户并影响了四个客户。

在4/2016至10/2017之间，摩根士丹利（Morgan Stanley）为Meier提交了21个修订的U5表格。这些表格表明，对Meier提出了14项客户投诉，其中包括两个仲裁案件。AdvisorHub报道说，由于迈耶（Meier）所谓的不当行为，客户遭受了81.8万美元的损失和超过200万美元的未实现损失。迄今为止，该经纪公司已向客户支付了约250万美元的定居点，并解决了13个索赔。

Meier于2016年离开摩根士丹利。bob200体育

前财富金融经纪人因投资者欺诈而被捕

在另一个导致Finra律师的案件中，前赛车经纪人迈克尔·乔卡斯（Michael Giokas）被SRO禁止，因为他们没有提供与他去年欺诈有关的信息。根据布法罗新闻，乔卡斯（Giokas）面临与客户从客户盗窃$ 20万元有关的刑事指控，同时歪曲了后者，即这笔钱将投资以产生8-9％的收益。该报说，乔卡斯被指控将投资者的钱花在自己身上。

乔卡斯（Giokas）在被捕之前就向财务财务上发了通知。他在财富之前在其他六家公司工作，包括Cigna Securities。bob200体育

前西北共同代表被指控假装是他的客户

在第三案中，监管机构禁止前北方共同代表马修·科克伦（Matthew Cochran）指控他冒充客户并在TD Ameritrade（AMTD）设立在线帐户。从11/2015到2/2017，科克伦和他的父亲被指控行使酌处权，在94 TD Ameritrade账户中为投资者进行5,931笔交易。交易的总价值超过960万美元。科克伦（Cochran）是为98个客户建立这些帐户的人，他这样做的情况下没有通知任何一家公司。

根据FINRA的说法，Cochran和他的父亲保留了客户的用户名和密码，并在前北方纽约人共同经纪人获得了口头酌处权，但没有书面酌处权。bob200体育科克伦还被指控在给执行公司的几个电话中假装是某些帐户持有人，他指示将立场清算。同时，科克伦（Cochran）为涉及TD Ameritrade客户的活动支付了3.4万美元。

此后，科克伦（Cochran）承认要卖掉一家公司，参加私人证券交易，收集并保留不安全的电子表格上的机密信息，并通过“避免文档”来避免对所讨论的活动进行监督。bob200体育科克伦在承认自己从事不当行为后被允许辞职。

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FINRA BARS前西北销售代表冒充客户，InvestmentNews，2018年3月21日

FINRA BARS以前的财富财务代表对文件拒绝，InvestmentNews，2018年3月23日

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