摩根士丹利前经纪人涉嫌炒货被停职

大卫·斯特纳德，一位资深经纪人，已被停职金融业监管局(FINRA)为18个月。根据他的BrokerCheck记录在2016年，一位客户的女儿指控斯特纳德在她父亲注册期间篡改了他的账户摩根士丹利(Morgan Stanley)代表。在这些指控之后，FINRA对此事展开了调查。

自律监管机构(FINRA)发现，在2013年至2015年期间，Strnad进行了超过270笔交易，涉及一位老年客户账户上的cd。尽管客户已经允许这位摩根士丹利前经纪人购买这些cd，但据称，斯特纳德在cd到期前出售这些cd，并利用这些交易所得为客户购买更多cd，超出了授予他的权限。

FINRA表示，客户最终支付了近4300美元的非正当佣金。摩根士丹利后来将这笔钱还给了该客户。

斯特纳德从业28年，最近是富国银行(Wells Fargo)的经纪人，此前是花旗银行(Citibank)的经纪人。他的BrokerCheck记录显示，导致美国金融业监管局(FINRA)调查的投资者搅动案最终以9万美元和解。他现在正在解决FINRA的调查，但没有否认或承认调查结果。

2003年的一项投资者索赔也与斯特纳德担任摩根士丹利注册经纪人期间有关，指控他进行未经授权的交易，最终以3万美元的价格达成和解。

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更多投资者指责摩根士丹利退休基金管理不善

就在最近，美国金融业监管局(FINRA)的一个仲裁小组命令摩根士丹利(Morgan Stanley)向一对退休夫妇赔偿51.9万美元，原因是他们未能妥善监管经纪人蒂姆•普鲁蒂(Tim Prouty)，据称这对夫妇对他们的资金操作不当。他们也在2016年提交了投资者欺诈指控。据称Prouty将他们的钱投资在复杂而不合适的投资上。

此前不久，FINRA的另一个仲裁小组在针对摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪自营商欺诈案中，裁定原告赔偿近45.5万美元。这一次的原告是卡彭特律师事务所固定收益计划(the Carpenter Law Firm Defined Benefit Plan)，该公司声称其退休基金管理不善。

上个月，摩根士丹利(Morgan Stanley)与加州教师退休系统(CalSTRS)和加州公共雇员退休系统(CalPERS)达成和解，支付1.5亿美元。养老基金指控这家经纪公司投资抵押贷款支持证券存在风险，据称导致它们损失了数百万美元。bob200体育

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