巴克曼&巴克曼&里德公司将向客户支付20.5万美元

的金融业监管局(FINRA)宣布，总部位于新泽西州的经纪公司巴克曼，巴克曼&里德(Buckman, Buckman & Reid)将向7名客户支付约20.5万美元的赔偿金，以解决其未能合理监督两名前注册代表的指控，这些代表被指控推荐“过度和不合适的交易”。自律监管机构(SRO)已经禁止这两位前经纪人进入该行业。

同样受到制裁的还有巴克曼高级副总裁兼老板哈里·约翰·巴克曼，他曾监督过两位前经纪人。巴克曼被停职三个月，被责令支付2万美元的罚款，并必须完成与履行监督职责相关的继续教育学时。

FINRA表示，经纪公司和巴克曼公司没有查明其中一名前代表何时参与了短期交易单位投资信托基金(UIT)经常进行交易，以及从事“其他长期投资”，这些投资会向客户收取可观的前期费用。结果，在2013年至2014年期间，受到损害的巴克曼客户最终支付了约201K美元的佣金，同时承受了约16.3万美元的损失。与此同时，尽管这名前经纪人有“可能过度交易”的危险信号，但该公司被指控没有审查这些警告。

第二名前经纪人涉嫌在三名客户的账户中进行过度交易，其中包括在一名89岁退休人员的账户中进行超过130笔交易。SRO表示，尽管该客户账户中的活动经常被标记为“潜在问题”，但显示这些警告的报告也没有被审查。

巴克曼和他的经纪公司被指控没有“合理地”监督这位前注册代表的建议，他建议四名客户在一项投机投资中集中购买头寸，包括建议一位净资产低于20万美元的投资者将其账户中的所有资产投资于该证券。据报道，巴克曼知道这些建议，但他和公司的任何人都没有采取任何行动来确保这些投资适合每个投资者。

通过和解，巴克曼和他的经纪公司并没有否认或承认对他们的指控。然而，他们同意FINRA的调查结果。经纪自营商也必须重新评估并改变其监管体系和程序。

FINRA执法部执行副总裁Susan Schroeder在谈到针对巴克曼的命令时指出，该经纪公司之所以被罚款，并不是因为其目前的财务状况和“资源有限”。该公司的BrokerCheck记录记录了20个披露，包括16个监管事件。

过度交易

在客户的账户上进行过多的交易通常是为了赚取佣金和其他金钱，不符合客户的最佳利益。据SEC称，可能的过度交易迹象包括:

• 频繁的交易，包括“进进出出的买卖”，这似乎不能推进你的投资目标，也与你可以处理的风险程度不一致。
• 未经授权的交易你从未允许你的经纪人进行。
• 你没有预料到的过高或过高的费用。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)，我们的律师代理欺诈与因过度交易、未经授权交易和其他非法行为而蒙受损失的投资者合作。我们也处理对经纪公司监管不力，导致投资者欺诈发生的案件。

联系SSEK律师事务所如果你的经纪人是巴克曼，巴克曼，里德公司的经纪人或任何其他经纪人，而你怀疑你的损失可能是由于过度交易或者是另一种类型的欺诈。