如果你和许多有投资的美国人一样，你可能正在努力应对新型冠状病毒(COVID-19)持续影响你的投资组合的大规模损失对经济造成严重破坏市场、就业行业和人们的生活。
您可能没有意识到的是，您的投资损失也可能是由于股票经纪人或投资顾问的经纪人欺诈或疏忽造成的，这就是我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的投资者律师可以帮助您的地方。
金融行业监管局仲裁小组裁定，马克·沃森在未经授权的交易中起诉Allegis投资服务公司、Allegis投资顾问公司和前经纪人布兰登·科特·斯廷普森，获得404,482美元的赔偿。沃森指责斯廷森将毕生积蓄投入了风险太大、太复杂的投资未经授权的交易涉及与罗素2000指数相关的指数看跌期权，尽管他曾告诉经纪人，他只希望投资组合中25%的股票涉及这些期权。沃森称，相反，斯廷森把更多的钱投到了指数看跌期权上。
在他的bob200体育证券仲裁案件，屈臣氏还指控其违反信托义务。现在，美国金融业监管局(FINRA)的一个小组判给他近275,000美元的补偿性损害赔偿金，近54,000美元的利息和其他费用。
去年，斯廷普森因不遵守公司的道德准则和政策而被alleis解雇。根据他的BrokerCheck记录，他在其他八起客户纠纷中被点名。
根据InvestmentNews在美国，美国金融业监管局(FINRA)对摩根士丹利(Morgan Stanley)及其前经纪人安吉尔•阿基诺-贝莱斯(Angel Aquino-Velez)出售在波多黎各的投资有六项未决仲裁请求。原告声称，在出售他们通过阿基诺-贝莱斯和经纪公司购买的波多黎各封闭式基金和债券方面存在欺诈和不当行为。阿基诺-贝莱斯总部位于迈阿密。
InvestmentNews还报道称，根据FINRA的BrokerCheck数据库，摩根士丹利已经解决了四项FINRA仲裁索赔，价值240万美元，涉及阿基诺-贝莱斯和波多黎各市政债券投资。几个月前离开摩根士丹利的Aquino-Velez最近在出售波多黎各COFINA债券，这是一种由波多黎各销售税收入支持的证券。bob200体育在摩根士丹利工作之前，阿基诺-贝莱斯曾在瑞银金融服务公司(UBS)和美林(Merrill Lynch)工作。
波多黎各债券欺诈损失
在Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD LLP，我们的波多黎各债券欺诈律师在过去四年里一直在努力帮助那些在2013年波多黎各市政债券开始贬值时遭受严重损失的投资者。对于我们的许多客户来说，他们的投资组合不应该如此严重地集中在波多黎各的债券基金和债券上，除非他们得到了糟糕的投资建议。许多投资者失去了一切。
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金融行业监管局仲裁小组裁定，希利亚公司必须向原告特洛伊和伊丽莎白·贝尼托内支付56.9万美元。财富投资公司Hilliard Lyons被指控将贝尼托家族的账户过度集中在Breitburn能源合伙公司的股票上。
在他们的石油和天然气欺诈案件中，原告指控违反信托责任、疏忽的错误陈述和遗漏、普通法欺诈、违反合同和疏忽监督。贝尼托兄弟认为，希利亚德里昂及其注册代表出售了所有索赔人的蓝筹股，并将存入他们共同账户和特洛伊在布莱特伯恩的爱尔兰IRA账户的钱进行了投资。由于过度集中在Breitburn，他们损失了35万美元，法定损害赔偿金为购买成本的10%，为44.1万美元。
贝尼托家族认为，正是由于投资缺乏多样化，他们的亏损风险很高，尤其是当他们的投资目标保守，根本无法应对太多风险的时候。而且，希利亚德里昂公司是布莱特本能源合伙公司股票的承销商。
中国金融业监管局(Financial Industry Regulatory authority)扩大了公共仲裁员的名单，以主持案件。自律组织将向争议参与者提供15名公共仲裁员的名字，而不是10名，供他们选择。FINRA董事会还修改了仲裁委员会主席的资格要求。
FINRA允许仲裁案件的原告和被告选择三名仲裁员。
在FINRA的其他仲裁消息中，SRO要求美国证券交易委员会(sec)批准一项修改规则的提议，允许各方向对方支付赔偿金以抵bob200体育消损失。这一规则的改变适用于仲裁小组同时向被申请人和索赔人作出损害赔偿，而一方不能或不支付其所欠款项的情况。
如果获得批准，该规定将允许欠更多钱的一方只需支付净差额。如果仲裁员不打算在双方都欠对方钱的情况下抵消裁决，他们必须在裁决通知中说明这一点。
北卡罗来纳州的两名投资者向美国金融业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申请，指控摩根士丹利(Morgan Stanley)的Cushing MLP高收益交易所交易债券(etf)投资不当。这对60多岁的退休夫妇指控经纪公司:
·普通法欺诈
·疏忽
·违反信托义务
·疏忽监督
·未能充分披露风险
在电话采访中InvestmentNews索赔人说，他们损失了超过10万美元。据这对夫妇说，摩根士丹利的一名经纪人将他们约15万美元的资金投资于摩根士丹利Cushing MLP High Income ETN，这是一种交易所交易票据，与船舶和能源资产的主有限合伙企业关联。他们的法律团队表示，这对夫妇不了解其中涉及的风险有多大，他们可能会失去本金。这是他们无法承受的损失。相反，据称原告被告知，他们的投资会让他们赚钱。
库欣MLP高收益交易所交易债券寻求在到期时向投资者提供现金或提前回购，以及每个季度的可变息票支付(取决于标的指数的表现)。申请人的律师代理欺诈相信摩根士丹利向那些寻求赚钱但可能不了解或不完全了解所有风险的投资者推荐了这种交易所交易票据。
前达拉斯经纪人被控德克萨斯州证券欺诈，将面临五年监禁bob200体育
达拉斯前经纪人韦德·劳伦斯(Wade Lawrence)已经认罪德州证券欺诈bob200体育．作为辩诉交易的一部分，43岁的他将不得不放弃150万美元，并支付超过25万美元的罚款。他还因210万美元的罚款面临5年的牢狱之苦bob200体育证券欺诈．
据检察官称，在过去7年为多家证券公司工作的过程中，劳伦斯虚假地提供承诺20%至100%回报的高风险投资。bob200体育他损失了一大笔钱，只投资了投资者资金的一部分。劳伦斯用大量投资者的现金支付自己的生活费用、个人旅行以及购买高级珠宝。的美联社据报道，到目前为止，劳伦斯已经向投资者返还了58.1万美元。
明尼苏达州经纪公司申请破产
经纪交易商Fintegra已向明尼苏达州的美国破产法院申请破产。该公司在6月份被迫停止了证券业务，此前该公司被判1bob200体育50万美元的仲裁裁决，使其低于25万美元的最低净资本金要求。
根据美国金融监管局仲裁小组的说法，Finestra和一家券商违反了该州有关出售未注册证券Miasole Investments II的反欺诈规定。的bob200体育证券欺诈Fintegra客户提交的诉状称，该经纪自营商只能支付30万美元的赔偿金。然而,InvestmentNews据报道，其中一名当事人的律师表示，到目前为止，没有支付任何赔偿金。
Fintegra在提交给SEC的FOCUS报告中承认，自己在五起独立诉讼中被点名，所有诉讼都涉及涉嫌出售不合适或违反州证券法的证券。bob200体育
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美国国会的《投资者选择法案》，由明尼苏达州民主党议员基思·埃里森起草。，is looking to stop investment advisers and brokers from obligating investors to pursue their claims in arbitration instead of going to court. The proposed legislation would bar pre-dispute mandatory arbitration clauses in contracts between clients and their representatives.
到目前为止，几乎所有的经纪协议以及越来越多的投资顾问协议都有规定，要求投资者将争议提交到由美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)运营的仲裁系统。有些人认为这个论坛更青睐经纪人和顾问。与此同时，也有人说，对投资者来说，仲裁制度比诉诸法庭要有效得多。
这不是埃里森第一次推动终止强制仲裁。他在2013年公布了一项类似的法案，但没有成为法律。美国公众投资者仲裁律师协会发表了一份声明，表示支持埃里森的最新法案，称该法案赋予投资者重新选择将争议诉诸法庭或仲裁的权利。
投资者指责经纪公司做出不适当的推荐并出售投资Icon租赁基金十一有限责任公司和Icon Leasing Fund Twelve, LLC即使他们无法承受这些高风险。这两个基金是注册的非交易设备租赁直接参与计划(DPPs)。
Icon 11和Icon 12的投资不仅风险非常高，流动性也很差，而且它们的股票几乎没有二级市场可以出售。Icon的投资红利无法预测，因为它们取决于设备租赁的利润。
在发售期间，这两只基金开始派发股息。然而，在Icon 11和Icon 12停止接受新投资者后不久，这些投资的价值开始迅速下降，股息支付也变得不一致。股市下跌给投资者造成了重大的经济损失。
美国证券交易委员会bob200体育批准了金融业监管局提出的一项规定，该规定将提高非交易性房地产投资信托的透明度。根据新规定，投资者必须获得更多关于购买非交易型reit股票所涉及成本的信息。
按照现有的做法，经纪公司可以将非交易型reit列为每股10美元的价格。新规则将要求经纪商和自营商在客户报表中包括房地产投资信托基金或未上市直接参与项目的每股估值，并进行其他披露。
公司将通过评估价值方法或净投资方法计算REIT或每股DPP的估值。价值评估法涉及使用REIT或DPP的负债和资产来确定股票价值的基础估值。这些估值必须由第三方估值专家每年至少进行一次。净投资法涉及经纪公司在客户报表中明确指出，一部分资本回报包含在分配中，这种回报降低了报表中列出的每股估值。
投资者律师的博客