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SSEK律师事务所因非交易型房地产投资信托基金损失获美国金融业监管局260万美元仲裁裁决．

文章发表在美国银行(Bank of America)

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美国银行美林(BAC)将向纽约州支付4200万美元的罚款，以解决其参与的指控欺诈行为涉及电子交易服务。

根据纽约州总检察长埃里克·施耐德曼(Eric Schneiderman)发布的一份新闻稿，该银行承认，在过去五年中，它“系统地”向客户隐瞒，它正在“秘密地”将他们的股票证券订单发送给电子流动性提供商，包括Knight Capital、Citadel securities、Two Sigma securities、D.E. Shaw和马多夫证券，然后由后者执行交易。bob200体育

美国银行美林(Bank of America Merrill Lynch)是美国银行的企业投资银行部门，与这些供应商签订了“未披露的”协议。该公司的“掩盖”策略被用于超过1600万份客户订单，涉及超过40亿股股票的交易。

根据施耐德曼办公室的调查，以及美银美林自己的承认，从2008年开始，公司投资银行部门故意采取措施，隐瞒它正在向电子流动性提供者发送客户发出的大量股票证券订单。bob200体育美银美林(Bank of America Merrill Lynch)告诉投资者，这些订单是“内部”执行的。

与此同时，高盛通过修改其电子交易系统，“自动篡改”客户在其他公司执行交易后收到的交易确认，实施了欺诈。美银美林(Bank of America Merrill Lynch)内部称这种行为为“掩蔽”，即用一个代码替换电子流动性提供者的身份，使其看起来像是通过银行进行的交易。

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美国证交会(sbob200体育ec)向两名举报者奖励了近5000万美元，另一名则奖励了3300多万美元，这是该监管机构迄今颁发的最大举报者奖励。在过去6年里，SEC向53名举报人发放了2.62亿美元奖励。

据美国证交会举报人办公室负责人简·诺伯格(Jane Norberg)称，这些最新奖项表明，举报人可以提供“极其重要”的信息，使监管机构有可能追查可能被“忽视”的严重违规行为。“在这些最新奖励之前，SEC授予的最大奖励是2014年的3000万美元。

如果举报人提供了涉及违反证券法的高质量、独特的信息，导致执法行动成功，获得超过100万美元的货币制裁，则有资格获得所收集资金的10bob200体育-30%的奖励。

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Shepherd Smith Edward & Kantas律师事务所的律师正在调查购买战略回报票据(srn)的投资者的索赔要求。美国银行和美林证券创造了战略回报票据，这是美国银行发行的无担保本票。美国银行没有义务也不会在债券存续期内支付任何利息。如果持有到到期，这些债券将持续到2016年。投资者也不能保证在债券到期时收回最初的购买价格。相反，投资者会根据基础指数——可投资波动指数(“VOL”)的表现获得可变金额的回报。

VOL是一个衡量标准普尔500指数波动率的复杂指数，本质上是试图计算整个股市的波动率，并预测未来几个月的波动率。如果计算表明，市场波动将减少，或市场波动将在一段时间内减少，那么指数下降。相反，如果计算表明市场在未来几个月将更加动荡，那么该指数就会上升。结果是，这些srn的投资者获得的收益或损失不是基于市场涨多高或跌多低，而是基于市场在到达那里的过程中波动有多剧烈。

这些产品非常复杂，只适合某些类型的投资者。据信，许多出售这些产品的投资者没有被告知其中涉及的风险，或被承诺该产品可以用作对冲以降低整体投资组合风险，但事实并非如此。许多投资者在这些产品上蒙受了巨大损失。

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美国现实公司前首席财务官将入狱18个月

在曼哈顿，美国地区法院法官判处布莱恩·布洛克18个月监禁。布洛克是美国房地产资本地产公司(American Realty Capital Properties)的首席财务官，因夸大该房地产投资信托基金的财务报表而被判犯有欺诈罪。

检察官指控布洛克在准备REIT财务报告时输入虚假数据。据称，他这样做是为了掩盖早前一份财务报告中出现的计算错误。

在披露会计错误报表后，美国房地产的股价暴跌，导致该房地产投资信托基金市值缩水30多亿美元。直到2014年底，REIT才宣布员工故意隐瞒会计错误。

REIT的前首席会计长丽萨·麦卡利斯特(Lisa McAlister)也承认了有关此事的指控。

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迈克尔·希瓦，前摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人他对被控内幕交易的刑事指控拒不认罪。希瓦是被指控参与一个“内幕消息链”组织并利用即将到来的收购和合并消息进行交易的几人之一。该信息是由美国银行(BAC)顾问丹尼尔·里瓦斯。据说西瓦是从里瓦斯女友的父亲詹姆斯·穆迪那里得到的消息。

里瓦斯和穆迪都对涉嫌内幕交易的刑事指控供认不讳。他们正在配合政府的调查。

据说，至少从2015年到今年年初，穆迪将里瓦斯的建议分享给了希瓦。据称，希瓦利用这些信息为客户和自己成功交易。据称，穆迪和希瓦是在纽约城外的一些餐厅见面的，在此期间，穆迪会向希瓦宣读即将进行的交易的细节，包括交易的价值，以及相关消息预计何时公开。据称，两人在交易宣布前后进行了超过300万美元的交易。
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在曼哈顿的美国地方法院，初步和解方案已经提交，德意志银行(Deutsche Bank)将支付4850万美元，美国银行(Bank of America)将支付1700万美元，以解决投资者指控它们多年来操纵机构债券市场的诉讼。和解协议仍需法官批准。

尽管达成了和解，但两家银行都坚称自己没有任何不当行为。主要的原告投资者包括北加州的钣金工人养老金计划和宾夕法尼亚西部的钢铁工人养老金计划，以及KBC资产管理公司。

根据法庭文件和据报道路透美国银行和德意志银行是被指控操纵9万亿美元超国家、次主权和机构债券市场的10家银行中的两家。这些债券被称为SSA债券。原告认为，从2005年到2015年，这些银行彼此共享价格信息，共同充当“超级办公桌”，并允许交易员以利润的名义协调策略。与此同时，客户不得不接受对他们不公平的债券价格。

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美国证券交易委bob200体育员会提出内幕交易案件指控七个人通过内幕交易在数十起即将进行的收购和合并中获利数百万美元，涉及30起公司交易。监管机构的诉状称，曾是银行IT员工的丹尼尔·里瓦斯(Daniel Rivas)滥用了进入电脑系统的权限，向四个人透露了他们用来交易的信息。据称，Rivas给的一些人也给了其他人，而其他人也给了其他人。

InvestmentNews确认了里瓦斯在不当行为发生时工作的银行是美国银行(BAC)．(美银美林(Bank of America Merrill Lynch)后来解雇了里瓦斯，他随后被加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)聘用。在遭到内幕交易指控后，里瓦斯被加拿大皇家银行停职。)

里瓦斯经常用手写的字条给他女友的父亲詹姆斯·穆迪(James Moodhe)小费。穆迪从这些内幕交易中赚了大约200万美元，并将这些信息分享给了财务顾问迈克尔·西瓦InvestmentNews自称为摩根士丹利(Morgan Stanley)前经纪人。

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美林皮尔斯芬纳史密斯律师事务所,一个美国银行(BAC)该公司被指控向建筑公司Tutor Perini Corp.出售数百万美元的拍卖利率证券(ARS)，却bob200体育没有事先告知市场可能经历“剧烈崩盘”。尽管和解了，但双方都没有承认自己有不当行为。

导师佩里尼(Tutor Perini)在2011年提起了ARS欺诈案。该公司称，当时该经纪公司打了电话美国银行证券有限责任公司bob200体育他在2008年故意指示该公司收购ARS，尽管他知道这些投资存在问题。截至2007年12月，该建筑公司已向ARSs投资约1.96亿美元。在市场崩溃后，Tutor Perini表示，它别无选择，只能在二级市场上以巨大的折扣出售这些证券。bob200体育

一名地区法官最初批准了经纪自营商的简易判决，其依据是确定建筑公司没有证明美国银行子公司在出售学生贷款支持的ARSs时存在不当行为。然而，去年，第一巡回法院部分推翻了这一裁决，因为陪审团发现，至少有一部分建筑公司购买的ARSs是由于经纪交易商没有检查某些关键的发展而被证明是不准确的评估结果。联邦上诉法院重新提起诉讼，称驳回某些马萨诸塞州证券欺诈指控和联邦指控是一个错误。bob200体育

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美国地方法院法官威廉·保利三世批准了一项3.35亿美元的证券欺诈和解案bob200体育美国银行(BAC)．这是涉及2008年金融危机相关证券买家索赔的最大集体诉讼之一。bob200体育将能够利用和解协议的投资者包括宾夕法尼亚公立学校雇员退休系统(PSERS)、安克雷奇消防和警察退休基金、阿肯色州教师退休基金、一些资产管理公司和两个工会。

PSERS是那些在美国公开交易所购买该行普通股或普通股等价证券，并在2009年2月27日至10月19日期间遭受损失的投资者的主原告。bob200体育据PSERS发言人表示，宾夕法尼亚州退休计划在美国银行的持股损失了约800万美元。

抵押贷款支持证券案指控美国银行在其持有的bob200体育抵押贷款支持证券头寸上误导投资者，并隐瞒债务。他们还声称，美国银行强迫他们购买美国银行出售的股票，以偿还从问题资产救助计划中获得的450亿美元联邦救助资金。原告声称，摩根大通意识到，如果它披露可能不得不回购数十亿美元高风险贷款支持的证券，它将无法筹集到足够的资金，以避免问题资产救助计划(TARP)对高管薪酬的限制。bob200体育

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位于波士顿的美国第一巡回上诉法院恢复了导师佩里尼公司(Tutor Perini Corp.)对美国银行(Bank of America)的证券欺诈诉讼。bob200体育巡回法官Ojetta Rogeriee Thompson说，地区法院法官在驳回马萨诸塞州和联邦证券诉讼时犯了一个错误，该诉讼指控高盛向建筑公司出售数百万美元的拍卖利率证券，而高盛明知这些证券将会失效。bob200体育

Tutor Perini估计损失超过5000万美元加上利息，声称美国银行在金融危机之前，即2007年底和2008年初说服了它购买拍卖利率证券(ARS)，尽管它知道这些证券正处于流动性不足的边缘。bob200体育2008年2月，交易商停止了对3300亿美元ARS市场的支持，让投资者背负着非流动性的债务——他们曾多次被保证，这些债务就像现金一样具有流动性。相反，投资者无法提取他们的资金。

2015年，地区法院法官驳回了导师佩里尼(Tutor Perini)的ARS欺诈案，指出美国银行没有“义务”披露建筑公司所涉风险的所有事实，而且该行实际上已经披露了一些信息。不过，汤普森法官表示，由于拍卖利率证券市场正在失灵，这可能意味着美国银行现在有责任就新的风险发出警告，包括那些涉及其早期bob200体育建议的风险。汤普森指出，陪审团很可能会发现，由于摩根大通试图保护自己不受ARS市场影响，它迫使该建筑公司加大了风险敞口。

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