Nine Energy Service, Inc. (Nine)最近宣布，纽约证券交易所(NYSE)发现该油田服务公司再次符合证券交易所的持续上市标准。
不到两个月前，纽约证券交易所(NYSE)通知这家总部位于休斯顿的公司，称其不遵守这一标准。此前，该公司的普通股股价连续30个交易日跌至1美元/股以下。每股1美元的价格是纽交所允许的股票的最低收盘价。
在两份按揭证券和解协议中bob200体育美国证bob200体育券交易委员会，野村证券国际bob200体育将总共向客户支付约2500万美元。执法行动包括住房抵押贷款支持证券bob200体育而且商业抵押贷款支持证券bob200体育,分别。
美国证交会称，野村证券未能对其债券交易员进行妥善监管，这些交易员被指控试图让客户购买RMBS和CMBS，从而做出虚假陈述并误导客户。据称，这包括提供关于以下方面的误导性信息:
美国证券交bob200体育易委员会主席怀特希望对债券市场进行重大改革。在纽约经济俱乐部的演讲中，怀特谈到了这些固定收益市场的交易是如何“高度分散的”。
她表示关切的是，这些市场正在使用技术，使这种分散的交易方式更有利于市场中介机构。
根据路透怀特的讲话表明，SEC终于在努力实施其2012年就规模达370万美元的市政证券市场提出的建议。bob200体育该监管机构正在发起一项倡议，要求另类交易系统和其他电子交易商网络向公众提供市政债券和公司债券的最佳价格。这应该会给较小的散户投资者(而不仅仅是某些特定的投资者)提供交易前的价格数据。
摩根·基冈公司被判向拉里和黛安·帕帕森夫妇赔偿51000美元。拉里·帕帕森(Larry Papasan)是孟菲斯轻质、燃气和水厂的前总裁。
帕帕森夫妇在摩根·基根投资公司的账户损失了约8万美元后，于去年向摩根·基根提出了仲裁申请。帕帕桑人的要求是众多仲裁案件中的一个bob200体育证券欺诈诉讼摩根·基根的投资者承担了RMK基金的损失。普遍的指控是，经纪自营商谎报了债券基金的波动率，据称他们对这些基金的管理并不保守。
退休的拉里•帕帕森之所以开设这个账户，是因为他认识摩根•基根(Morgan Keegan)前财务顾问约翰•威尔方(John Wilfong)。Wilfong对这些债券基金非常有信心，他甚至把它们卖给了他的母亲Joyce Wilfong，而他的母亲也因为她的投资而遭受了经济损失。她的朋友玛克辛·斯特里特也遭受了债券基金的损失。
这两名女性对摩根·基冈提出了联合仲裁请求。乔伊斯获得了6.8万美元的赔偿，而史具特的和解金额未披露。
据帕帕森兄弟透露，约翰•威尔方在离开摩根•基根加盟瑞银之前，曾与RMK基金经理吉姆•凯尔索进行过交谈。据称，凯尔索告诉Wilfong不要清算，因为资金是安全的。Morgan Keegan基金经理在其他案件中被指未能披露与共同基金投资相关的风险。
相关网络资源:
最新的RMK奖去前MLGW头，孟菲斯每日新闻，2009年10月27日
摩根·基根的两家基金倒闭了， Kiplinger, 2007年12月继续阅读;
美国金融业监管局表示，加拿大皇家银行资本市场公司雷蒙德·詹姆斯联合公司和一名RBCCMC首席交易员已就涉嫌的指控达成和解代理行为连接到股票贷款不．RJF将支付100万美元的罚款，加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)将支付40万美元。
与此同时，RBCCMC股票贷款部门首席交易员班尼迪克·帕特里克·托马西诺(Benedict Patrick Tommasino)已同意罚款3万美元，暂停在一家证券公司工作20个月，并再暂停担任主要职务两个月。bob200体育
据美国金融业监管局称，RJF涉嫌向寻找公司支付了不正当和不正当的款项，尽管这些公司没有提供定位证券的服务，也没有参与他们收到款项的股票贷款交易。bob200体育例如，在2004年3月和2004年，Raymond James向两家寻找公司支付了11笔交易，尽管它们没有提供任何服务。雷蒙德·詹姆斯的一个贷款交易员的儿子在一家中介公司工作。
美国金融业监管局还指控这两名经纪自营商涉嫌让老丹尼斯•帕尔梅里(Dennis Palmeri)履行股票贷款职能。只有注册的个人才允许执行此角色。
帕尔梅里是被禁止从事证券行业的非注册人士。bob200体育他曾在1994年被判违反联邦证券法。bob200体育在他被定罪后，美国证交会禁止他为投资顾问、经纪交易商或投资公司工作。虽然Palmeri可以充当未注册的查找者，但他不能执行需要个人注册的角色。
美国金融业监管局执法主管苏珊•梅里尔表示，这两家公司向一个没有注册、没有资格、没有监管、不允许在证券行业工作的个人开放了市场。bob200体育美国金融业监管局还声称，这两家经纪自营商未能合理监督其股票贷款部门。托马西诺和这两家经纪自营商同意和解，并不是否认或承认不当行为。
相关网络资源:
2009年6月17日，美国金融业监管局(FINRA)对加拿大皇家银行资本市场公司股票贷款交易员雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)进行罚款
美国金融业监管局对雷蒙德·詹姆斯罚款，加拿大皇家银行资本市场，福布斯，2009年6月17日继续阅读;
SSEK律师事务所该公司正就所谓的“超短期”债券基金的流动性和安全性进行合规调查。因为这些基金是作为现金替代品出售的，任何本金损失都是不可接受的。最近，投资者在一些这类基金上遭受了重大损失，包括:
道富银行收益加基金:投资者指责该基金违反了联邦证券法。bob200体育该基金通常被认为是一个多元化的投资组合，拥有高质量的信用和债务证券，并由投资专业团队进行“复杂的信用分析”和决策，但实际上它大量投资于高风险的抵押贷款相关bob200体育证券和抵押贷款支持证券。
富达超短债券基金:投资者声称，他们被告知，该基金的目标是寻求与保存资本相一致的高水平的当期收入。然而，原告在诉讼中声称，这些陈述具有误导性和虚假性，因为该基金未能恰当地披露其大量投资于高风险抵押贷款支持证券。bob200体育
长荣超短债券基金:根据最近的诉讼，投资者购买股票是因为他们被告知，该基金的投资目标是“提供与保存资本和降低本金波动相一致的当期收入”。像这样的声明现在被称为误导和重大错误，因为该基金使用了一种高风险策略(它没有向投资者披露)，导致了约18%的已实现损失。
嘉信理财YieldPlus基金-嘉信理财YieldPlus精选、嘉信理财加州免税YieldPlus、嘉信理财YieldPlus:嘉信理财被指控违反行业法规和州证券法，因其被指在基金的潜在风险上误导投资者。bob200体育嘉信理财这三只基金的亏损都因大规模赎回而被放大。
奥本海默·罗切斯特国家市政公司:虽然严格来说这不是一只超短期债券基金，但这只高收益市政债券可以经历短期波动。这类债券交易清淡，如果这些债券被卖到不受欢迎的市场，投资者可能会蒙受损失。
相关网络资源:
Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD .研究短期债券基金, PrimeNewswire.com
Shepherd Smith Edwards & Kantas有限公司
继续阅读;
14个地区债券交易商成立了地区债券交易商协会。该协会的目的是解决对美国地区性固定收益证券交易商重要的问题。bob200体育需要审查的问题包括修改税法和影响拍卖利率证券的事项。bob200体育
创始成员是:
•富国银行经纪服务有限责任公司
投资者律师的博客