文章发表在代理欺诈

当你的财务顾问未能为你的最佳利益行事时

您的注册经纪交易商对您负有受托义务,以您的最佳利益行事。不幸的是,这并不总是发生。相反,你的财务顾问可能不恰当地向你推荐了一项风险超出你的风险承受能力的投资或交易策略,或未经你的允许在你的经纪账户中进行未经授权的交易。你也可能是直接的经纪人欺诈的受害者,其中涉及挪用或盗窃。这时我们的证券律师就会介入并帮助您。bob200体育

说到底,财务顾问和他们的经纪公司违反受托义务给客户带来了巨大的投资损失。这就是为什么我们的证券律师经常听到投资者在寻求对经纪自营商的损害赔偿时提出的最常见的索赔之一违反受托bob200体育人义务。

你可能是5800万美元庞氏骗局的受害者

一年多前,美国证券交易委员会(SEC)提交了一份bob200体育民事诉讼针对deeproot Funds及其所有者罗伯特·j·穆勒,指控他们实施了一起5800万美元的庞氏骗局,欺骗了近300名投资者,这些所谓的受害者在没有证券律师的情况下仍在努力挽回损失。bob200体育不幸的是,等待美国证券交易委员会的调查结果很可能不会帮助那些根深蒂固的投资者拿回大部分,甚至可能是任何一笔钱。在这类投诉中,证监会的主要优先事项是追究违反证券法的当事人的责任,并对他们进行制裁和处罚。bob200体育

这就是为什么如果你是一个根深蒂固的投资者,在法律顾问的帮助下探索你的法律选择是很重要的德州资深证券律师bob200体育.您将希望追查您的经纪自营商或财务顾问,他们推荐这种投机的、未注册的、有风险的私人投资工具,同时很可能未能进行适当的尽职调查,以确保深层基金是合法的投资企业。

美国证券交易委员会对前俄亥俄州辛辛那提注册代表作出缺席判决

美国证券bob200体育交易委员会(SEC)获得了对斯科特·艾伦·弗莱斯(Scott Allen Fries)的违约判决。2014年至2019年,他是Transamerica Financial Advisors的注册代表。

监管机构修改后的起诉书指控这名前经纪人和投资顾问从至少10名投资者那里筹集了约45.8万美元,其中包括该经纪公司的客户,并使用这些资金支付个人开支。Fries被禁止进一步违反欺诈行为,并必须支付428,334.53美元的赔偿,208,500美元的民事罚款和110,548.02美元的判决前利息。

俄亥俄州金融顾问安德鲁·埃尔索弗卷入多起客户纠纷

2018年被Stifel, Nicolaus & Co.解雇的安德鲁·布鲁斯·埃尔索弗被金融业监管局(FINRA)停职两年,从2022年3月7日开始。此前,客户指控他在未经客户书面授权的情况下对客户的账户行使了自由裁量权。

据称,他还在未经公司批准的情况下借钱给他的私人朋友进行房屋装修。这位朋友后来还给了他。

瑞银前金融服务顾问面临SEC和刑事指控

德国尼诺,一个前瑞银金融服务(UBS)他被指控从一名客户那里窃取580万美元。尼诺于2020年离开了这家经纪自营商,目前正面临美国证券交易委员会(SEC)提出的相关民事指控,以及平行的刑事指控。bob200体育

我们佛罗里达的经纪人不当行为律师正在调查财务顾问German Nino的其他前客户提出的重大投资损失索赔。联系我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas,这样我们就可以帮助您确定您是否有理由向FINRA申请仲裁索赔。

美国金融业监管局(FINRA)称前金融顾问也在可变年金上给投资者造成了损失

美国金融业监管局(FINRA)已提起诉讼,指控前西方国际证券注册代表麦克•帕塔提安向59名客户不恰当地推荐他们购买的产品bob200体育非贸易性房地产投资信托(非贸易reit)。据自律组织(SRO)称,Patatian向这些客户提出81项建议缺乏合理依据。不仅如此,该前财务顾问还建议其中4宗非交易型房地产投资信托基金(REIT)出售交易的人放弃他们的可变年金(va),这导致他们不得不支付放弃费和缴纳税款。

这些据称不合适的推荐导致投资者亏损,发生在Patatian在加州西湖村的西方国际证券公司(Western International Securities)工作期间。(在2020年离开该经纪公司后,他在北卡罗来纳州夏洛特担任了不到一年的Supreme Alliance经纪人。bob200体育)

前纽约金融顾问在BrokerCheck上与客户发生15起纠纷

如果你在与前worden Capital Management股票经纪人Allan Perry Montalbano合作时遭受了投资损失,请联系我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas的纽约金融顾问不当行为律师(SSEK Law Firm at instorlawyers.com)。BOB体育蒙塔尔巴诺已不再是注册经纪人或投资顾问关于BrokerCheck的16项披露.其中15起是客户纠纷。

请致电(716)261-3529与我们的纽约经纪人不当行为律师联系。在美国各地,请致电SSEK律师事务所(800)259-2010。

Denver, Colorado Financial Advisor在BrokerCheck上有21项披露

如果您在与西方国际证券注册投资顾问Peter Benedict Steege合作时遭受了损失,我们科罗拉多州丹佛的经纪人不当行为bob200体育律师想与您交谈。Steege在这家公司工作了19年,在BrokerCheck上披露了21条信息。大多数都是客户纠纷。然而,史蒂格也曾在一起涉嫌小偷小偷和一些监管纠纷的刑事案件中被点名(现在已被撤销)。

我们的丹佛经纪人过失律师代表整个州和美国其他地区的投资者,在他们的金融行业监管局(FINRA)仲裁索赔中,他们因其金融顾问的错误或粗心行为而遭受损失。在科罗拉多州,请致电SSEK律师事务所(720) 439 - 2827.您也可以拨打(800)259-9010与我们联系。

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威斯康星州前金融顾问诈骗27名受害者260万美元,其中许多是年长的投资者

爱德华·厄尔·马特斯是奥马哈互惠投资服务公司的一名前经纪人,他被判处63个月的监禁,因为他在一起260万美元的投资骗局中欺骗了20多名投资者,其中大多数是年纪较大的客户。他承认了多项电信欺诈指控。

去年,美国证券交易委员会(SEC)还起诉马修斯,要求他赔偿被他伤害的人bob200体育2.4美元的赔偿.监管机构永久禁止他进入该行业。

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