道富银行因共同基金收费过高，将支付逾8800万美元
道富银行和信托公司将支付8800多万美元来解决问题美国证bob200体育券交易委员会指控高盛向包括共同基金在内的投资咨询客户收取过高费用，收取与客户资产托管相关的费用。从1998年到2015年，道富银行涉嫌收取1.7亿美元的超额费用，包括代表客户支付的自付保管费用。虽然客户同意支付这些费用，但他们不同意被多收。
在1.7亿元的超额收费中，1.1亿元是在通过环球银行金融电信协会(SWIFT)网络。作为和解协议的一部分，道富银行将支付近4900万美元的违约赔偿、判决前利息和4000万美元的罚款。
在一个bob200体育美国证券交易委员会在一宗导致公司展开调查和两项成功的执法行动的举报人案件中，监管机构已向主动提供关键信息的个人奖励450万美元。自2012年SEC开始颁发举报人奖以来，这是第62位获得该奖项的人。
据SEC称，举报人在公司内部就涉嫌的不当行为提供了匿名举报，并在120天内向SEC提供了类似的举报。这些信息迫使该公司对不当行为指控展开调查，然后向欧盟委员会和另一家机构报告。该公司在结束调查后，将调查结果通知了两家机构。
虽然SEC没有提供有关告密者的情况-为了保护任何举报人/申索人的机密性，避免这样做《华尔街日报》确认索赔人是一名前巴西整形外科医生，他对Zimmer Biomet控股公司的子公司涉嫌的回扣骗局提出了担忧。
的美国证bob200体育券交易委员会将5000万美元奖励给了两名在告密者，协助监管机构根据他们提供的优质信息，成功采取执法行动。为了保护举报人的身份，执法行动的细节和举报人的身份没有披露。然而，美国证交会确实宣布，其中一项举报人奖金为3700万美元，另一项为1300万美元。
如果个人自愿分享独特的、可信的、及时的相关信息，进而导致执法行动的成功，美国证交会将给予奖励，而由此产生的货币制裁金额超过100万美元。其中的10-30%可能会被奖励给SEC的举报人，或者在某些情况下，给举报人。
自成立以来证券交易委员会举报程序2012年，该监管机构奖励了61名个人约3.76亿美元。所有的举报人奖励都来自国会设立的投资者保护基金。这些基金的资金来自向委员会支付的货币制裁。举报人的奖金从不从因欺诈而遭受损失的投资者可能收回的任何基金中扣除。
的商品期货交易委员会责令洪先生/劳伦斯先生及其妻子格蕾丝·洪及他们的皮松控股有限责任公司支付超过125万美元的赔偿，以赔偿他们在期货合约上的侵吞和欺诈行为。这对夫妇去年已经承认了相关的刑事指控，劳伦斯被判180个月监禁，格蕾丝被判72个月监禁。
根据商品期货交易委员会投诉在2017年对洪氏夫妇提起的诉讼中，洪氏夫妇骗取了投资者逾1100万美元。据称，他们通过在一个教堂集会上欺骗性地拉客，通过YouTube视频，以及通过一名牧师对劳伦斯所谓的成功交易员记录和他监管的资金数量的虚假陈述来达到这一目的。这对夫妇被指控在教堂集会前向牧师提供这些虚假陈述。
香港自律监管局(SRO)还指控洪家在招标材料中做出虚假陈述，包括:
在多起联邦民事诉讼中二元期权欺诈美国证券交易委员会bob200体育(sec)指控一些营销人员通过使用视频虚假承诺快速赚钱，欺骗了至少7.5万名投资者，其中包括退休投资者和其他散户投资者。据称，投资者被骗了数千万美元。
营销活动向投资者承诺，如果他们通过“免费或秘密软件系统”建立二元期权账户，然后买卖这些证券，他们就会赚大钱。bob200体育与此同时，每当投资者设立一个经纪账户并把钱存入其中，营销人员就会赚钱。
美国证券交易委bob200体育员会(sec)本月宣布，将向三人提供5550万美元的举报人奖励，其中两人是在同一项执法行动中举报的。这些最新的奖励意味着，自监管机构2012年开始发放奖励以来，58名举报人总共获得了3.22亿美元的奖励。
在同一项执法行动中，SEC向一名举报人奖励1500万美元，向另一名举报人奖励3900万美元。后者是该机构的举报人计划迄今为止授予个人的第二大奖项。
根据SEC的计划，自愿向SEC提供独特、及时和真实信息的个人，如果这些信息导致执法行动成功，并受到超过100万美元的制裁，可能有资格获得所收资金的10-30%。所有奖金都从国会设立的投资者保护基金中扣除。该基金的资金来自违反证券法者支付的罚款。bob200体育
在第一次客户保护咨询中拉高出货的诈骗涉及虚拟货币、代币或数字货币的交易，美国商品期货交易委员会(cftc)警告称，即使是经验丰富的投资者也可能成为目标。监管机构建议客户做好对潜在投资的研究，了解可能的投资欺诈迹象，远离“他们不完全了解”的投资。
哄抬抛售骗局通常包括提高对股票的需求，从而提高其股价，然后再抛售剩余的股票，从而使股价下跌。剩下的投资者持有的股票几乎毫无价值，而骗子通常在股价仍然高的时候通过抛售股票获利。商品期货交易委员会警告称，同样的欺诈行为现在正被用于虚拟货币。
在线留言板、移动消息应用程序和其他新技术现在正在取代锅炉房来处理潜在投资者的资金募集，一些聊天室拥有数千名会员。另一个原因是，有关这些虚拟投资的假新闻正在被发布。
在与CFTC达成的和解协议中，德意志银行证券(DBSI)将支付7000万美元的民事罚款，以解决其试图操纵Ibob200体育SDAFIX基准的指控。监管机构称，从2007年1月到2012年5月，该公司让多名交易员试图操纵美元ISDAFIX，这是全球利率产品使用的基准。
根据CFTC的命令，德意志银行证券(Deutsche bank Securities)将在bob200体育上午11点定盘时间(如果没有定盘时间，则在接近这一时间)对美国国债和掉期利差等某些利率产品进行买卖和执行交易，以影响电子利率掉期屏幕上显示的利率。据称，他们这样做是为了降低或提高掉期经纪商的参考利率，并在公布时影响美元ISDAFIX。
电话谈话和电子通讯记录显示，公司交易员们讨论采取行动以使雇主受益。此外，德意志银行证券公司的一些员工被指控提交误导性bob200体育或虚假的数据，再次试图影响最终公布的美元ISDAFIX利率。CFTC表示，此类行为更多的是交易员试图操纵美元ISDAFIX以获取自身利益，而不是对参与某种利率掉期相关的实际成本进行诚实评估。
德意志银行证券公司(Deutbob200体育sche Bank Securities Inc.)和德意志银行(Deutsche Bank AG)将支付3000万美元的民事罚款，以了结美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)对它们的欺诈指控。据监管机构称，至少从2008年2月至2014年9月，DB AG在多名贵金属交易商的帮助下，试图操纵商品交易所(Commodity Exchange, Inc.)贵金属期货合约的价格。
商品期货交易委员会的命令称，这些交易员单独或相互合作买卖这些合约，同时一直计划在市场另一端出现较小报价后执行之前取消这些合约。伪造指令据称是为了制造市场深度的假象，以引起交易兴趣。
监管机构发现，通过这些交易员的行为，德意志银行不仅试图操纵贵金属期货合约的价格，还试图从中获利。CFTC称，该公司与新加坡的一名交易员合作，该交易员通过下单和交易"触发客户止损指令"。
美国商品期货交易委员会已对虚拟货币运营商CabbageTech、Entrepreneurs Headquarters Ltd和My Big Coin Pay Inc提起民事诉讼。监管机构声称欺诈盗用,误传，以及其他未登记的证券指控。bob200体育它要求卸货、罚款、赔偿、禁令和其他补救措施。
在CabbageTech的案件中，该公司以Coin Drop Markets的名义开展业务，其所有者帕特里克·k·麦克唐纳(Patrick K. McDonnell)被控参与虚拟货币骗局，向投资者招揽资金和虚拟货币，以换取实时交易建议以及在麦克唐纳的指导下出售和交易虚拟货币。
相反，CFTC声称，投资者没有收到这样的建议，他们再也没有看到他们的钱，因为McDonnell和CabbageTech挪用了他们的资金。监管机构认为，被告试图通过消除他们在网络和社交媒体上的存在，并终止与客户的沟通，来隐藏他们的骗局。
美国商品期货交易委员会对麦克唐纳及其公司提起民事诉讼的同一天，也宣布了对英国注册公司The Entrepreneurs Headquarters Limited及其创始人迪伦•迈克尔•迪恩(Dillon Michael Dean)提起民事诉讼的消息。监管机构认为，从2017年4月至今，被告向600多名投资者索取了至少110万美元的比特币，并承诺将比特币转化为法定货币，投资于一个集合投资工具，以交易大宗商品利益。
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