你的约瑟夫·斯通资本经纪人是否在你的账户上过度交易?
消费者谁是倾销的受害者可能能够获得损害赔偿
美国金融业监管局(FINRA)已下令Joseph Stone Capital及其多名注册代表支付100万美元的赔偿,原因是他们涉嫌对客户账户进行过度交易。其中包括来自经纪自营商的82.5万美元赔偿,以及来自joseph Stone 8名现任和前任经纪人的21.1万美元赔偿,这些经纪人均已被停职。
Joseph Stone的三名监管人也被停职,据称他们在识别或处理这一所谓经纪商不当行为的警示信号方面做得不够。另外两名Joseph Stone的代表因未对FINRA的调查要求提供更多信息而被禁止。