债务抵押债券类别档案-投资欺诈律师发布的投资者律师博客- Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

富国银行在RMBS诈骗案中被起诉超过10亿美元

发表于:2019年6月12日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

的联邦住房金融局(联邦住房金融局)已提交逾10亿美元的索赔申请住宅抵押贷款支持证券bob200体育(RMBS)欺诈诉讼富国银行(Wells Fargo)(WFC)代表房地美(Freddie Mac)。在2008年金融危机之前，这家政府所有的抵押贷款公司在NovaStar的贷款支持下投资了超过10亿美元人民币。曾经的次贷公司NovaStar已经停止运营。

虽然有几家银行承销了这些证券，但投资者欺诈案的目标是Wachovia bob200体育Capital Markets, LLC。Wachovia曾是Wachovia的经纪公司，现为富国银行证券(Wells Fargo securities)。

在RMBS欺诈案中，FHFA声称，向房地美发送的有关支持人民币证券的贷款质量的报价文件具有误导性。这家独立的联邦机构认为，参与包装这些证券的瓦乔维亚银行发布的注册声明据称也具有误导性，其中包括虚假陈述，最终导致房地美遭受巨额财务损失。bob200体育

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Talimco LLC涉嫌欺诈CDO客户以使另一客户受益

发表于:2019年3月21日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

的美国证bob200体育券交易委员会已对注册投资顾问公司Talimco LLC及其前首席运营官格兰特•加德纳•罗杰斯提起民事诉讼。监管机构指控他们两人操纵为一个客户举行的商业房地产拍卖，使另一个客户受益，从而欺骗了出售客户。塔利姆科和罗杰斯同意ease-and-desist订单但不否认或承认调查结果。

SEC称，2015年4月前后，RIA和Rogers试图帮助出售客户——债务抵押债券(CDO)——出售一项商业房地产资产，同时打算帮助另一个客户——Talimco创建的私募基金——收购该资产。监管机构声称，罗杰斯并没有为出售的资产寻找多个竞标者——公司和罗杰的受托责任是帮助CDO客户找到多个有意愿的竞标者，以获得尽可能高的价格——据说，罗杰斯只向出售客户提供了关联私人基金客户的出价和另外两个“不愿”方的出价。后两者得到保证，他们的投标不会获胜。

由于这种所谓的“操纵”，该私人基金客户的出价最终成为最高的，该基金得以以约2860万美元的价格，以其价值的一半收购该商业地产资产。在Talimco和罗杰斯进一步涉嫌操纵的帮助下，该基金后来以4350万美元的利润出售了该资产。

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bob200体育证券案件:高盛投资者可以进行130亿美元的CDO欺诈诉讼，德意志银行解决2190万美元的自我交易诉讼，埃尔克霍恩资本集团创始人被指控250万美元的ETF欺诈

发表于:2018年8月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

股东可以继续对高盛130亿美元CDO欺诈案进行诉讼

美国一地方法院法官授予高盛(Goldman Sachs)股东继续推进其130亿美元投资的权利债务抵押债券欺诈诉讼指控银行不披露某些利益冲突。法官保罗·a·克罗蒂(Paul A. Crotty)批准了投资者的集体诉讼。

CDO欺诈诉讼围绕着高盛在房地产市场崩溃之前创建和出售的投资。据原告称，该银行做出了虚假和误导性的陈述，并采取了违背客户最佳利益的行动。

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被指控在住房抵押贷款支持证券上损失1.78亿美元的基金经理被禁止进入该行业bob200体育

发表于:2018年2月16日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

多年来一直与高净值个人投资者和养老基金打交道的基金经理沃尔特·a·莫拉莱斯三世(Walter a . Morales III)现在被禁止进入证券业。bob200体育本周，莫拉莱斯解决了美国证券交易委员会2012年bob200体育指控他和他的联邦顾问欺诈和管理不善的民事诉讼。

监管机构称，在莫拉莱斯的客户通过他投资的约7.5亿美元中，莫拉莱斯和他的公司在次贷和住房抵押贷款支持证券(人民币)上损失了逾1.78亿美元。bob200体育根据委员会的说法，莫拉莱斯就抵押贷款支持证券的巨额损失向客户撒谎，并试图通过涉及他的不同对冲基金的交易来掩盖这些损失，同时兜售欺诈价格。bob200体育

监管机构称，沃尔特斯和他的投资顾问公司建议对冲基金购买Collybus，一种债务抵押债券(CDO)，被认为是此类投资中风险最高和最低的类别之一。尽管据称莫拉莱斯已经意识到人民币债券市场已经下跌，但抵押贷款支持证券仍以过时的价格被出售为cdo。当cdo持续表现不佳时，Commonwealth雇员被指示在他们所建议的对冲基金之间进行操纵交易，以掩盖其中一家投资Collybus的基金遭受的3200万美元损失。

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在Abacus cdo相关损失之后，投资者继续追逐高盛

发表于:2018年1月18日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

位于曼哈顿的美国第二巡回上诉法院裁定，股东对高盛(Goldman Sachs)的诉讼不能作为证券欺诈集体诉讼继续进行，高盛因其高风险次贷证券导致了2008年金融危机。bob200体育法院表示，下级法院的一名法官要求摩根大通证明原告指控的误导性陈述和利益冲突没有影响其股价，这给该行带来了太多的负担。但是，股东可以再次申请股东级别认证。

原告声称，在2007年至2010年年中期间，他们损失了130多亿美元，因为这家华尔街银行没有及时提供处理某些冲突的能力。他们指控高盛隐瞒了一系列次级抵押贷款债务抵押债券的空头头寸，包括:

Timberwolf
安德森夹层资助2007-1
Abacus 2007 AC-1
2006-1年度哈德逊夹层资金

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机构投资者对大合伙人Lynn Tilton的CDO欺诈案将继续进行

发表于:2017年2月24日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

纽约州最高法院裁定4500万美元机构投资者诈骗案对Patriarch Partners和所有者Lynn Tilton的起诉这位金融家曾试图撤销对她的欺诈指控。

原告是Norddeutsche Landesbank Girozentrale。这家名为Nord/LG的德国银行投资了Tilton的Zohar债务基金。Nord/LG后来指控Tilton歪曲基金结构，并对她和她的公司提起债务抵押债券诉讼。

这家德国银行声称，直到2015年美国证券交易委员会对蒂尔顿和她的公司提起民事诉讼，它才知道可能发生了欺诈。bob200体育监管机构希望披露Tilton和Patriarch为其服务收取的据称是2亿美元的虚假费用。SEc还想禁止Tilton进入该行业。

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穆迪公司就危机前抵押贷款证券评级与美国政府和各州达成和解，赔偿近8.64亿美元bob200体育

发表于:2017年1月16日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

穆迪公司(Moody 's Corp.)将支付近8.64亿美元，就有关该信用评级机构对高风险抵押贷款证券(包括住宅抵押贷款支持证券(RMBSs)和债务抵押债券(cdo)的评级方式的指控达成和解，该评级方式导致了2008年金融危机。bob200体育该和解协议由穆迪公司、穆迪分析公司和穆迪投资者服务公司与美国司法部、哥伦比亚特区和美国21个州达成。穆迪被指控知道自己抬高了有毒抵押贷款证券的评级。bob200体育

作为协议的一部分，司法部将收到4.37亿美元的罚款。剩下的4.263亿美元将由华盛顿特区和各州瓜分。穆迪同意采取措施，以确保其信用评级的完整性，其首席执行官将必须在至少五年的时间里对合规措施进行认证。

尽管达成和解，穆迪仍坚称其在2008年危机前的评级是有效的。该公司还指出，该案件已得到解决，没有发现其违反任何法律。穆迪不承认有任何责任。然而，在一份事实声明中，该公司承认了其所谓行为的关键部分。

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对冲基金欺诈:美国证券交易委员会部分推翻了对投资顾问的判决，但提高了他所欠的金额，并开始挑选前Visium基金经理债券诈骗案的陪审团成员

发表于:2017年1月9日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前visium基金经理因债券欺诈受审
针对visium Asset Management LP前投资组合经理卢米埃尔(Stefan Lumiere)的刑事审判将于本周开始挑选陪审团成员。卢米埃尔管理着Visium信贷机会基金，他被指控虚假夸大基金中的证券价值bob200体育债券欺诈。

Visium Asset Management LP是一家总部位于纽约的对冲基金。这家规模80亿美元的投资对冲基金于2016年关闭，此前一项刑事调查导致多人受到指控，其中包括几个月前因内幕交易指控自杀的桑杰•瓦尔瓦尼。

据检察官说，从2011年到2013年，卢米埃尔与其他一些人合谋，通过对一家投资于医疗保健公司发行的债券的基金的证券价值进行错误定价来骗取投资者。bob200体育检察机关认为，因上述嫌疑，基金的资产净值每月被夸大数千万韩元。与此同时，投资者被忽悠，误以为这些债券的流动性很强，尽管它们的流动性很差。

卢米埃尔去年对证券欺诈、共谋和电信欺诈指控拒不认罪。bob200体育

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高盛就Abacus CDO的证券欺诈诉讼达成bob200体育和解

发表于:2016年11月4日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)已与ACA金融担保公司(ACA Financial Guaranty Corp.)就证券欺诈提起的诉讼达成和解。这家债券保险公司指控这家投资银行在金融危机爆发前以bob200体育欺诈手段说服高盛为债务抵押债券(cdo)的支付提供担保。ACA金融担保公司声称，高盛和对冲基金保尔森公司(Paulson & Co.)欺骗它为这款CDO提供保险。CDO欺诈和解协议的细节尚未披露。

在1.2亿美元的CDO欺诈案中，ACA声称，它被欺骗了，以为保尔森公司(Paulson & Co.)会长期持有Abacus，而实际上，该基金在选择CDO的资产方面发挥了作用，然后建立空头头寸，并押注担保证券的抵押贷款将失败。bob200体育ACA声称，Abacus的设立是为了让保尔森获得“巨额利润”，而高盛则赚取“巨额费用”。

尽管一名纽约法官曾表示，2011年提起的这起案件可以继续进行，但上诉法院在2013年推翻了这一判决。2015年，纽约最高法院推翻了上诉法院的裁决。

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司法部将起诉穆迪抵押贷款支持证券公司bob200体育

发表于:2016年10月21日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

根据检察官写给穆迪(Moody 's)的一封信，美国司法部打算起诉这家信用评级机构及其下属的穆迪投资者服务公司(Moody 's Investors Services)，因为后者对抵押贷款支持证券的估值导致了2008年的金融危机。bob200体育预计MBS欺诈案将涉及该机构对债务抵押债券和住房抵押贷款支持证券的评级方式，以及涉嫌违反《金融机构改革、复苏和执法法案》(Financial Institutions Reform, Recovery and Enforcement Act)，因为该法案涉及对人民币债券和cdo的评bob200体育级。穆迪在一份更新报告中披露了这一预期案例，其中还包括第三季度财报。

除了司法部的案子，预计几个州的总检察长也会对穆迪提出自己的索赔，只不过他们的案件将根据州法律提起。

许多评级公司因被指未能就投资于抵押贷款支持证券(mbs)和债务抵押债券(cdo)的风险提供准确警告，导致经济危机爆发而受到抨击。2013年，美国司法部以类似指控起诉了标准普尔(Standard & Poor 's)，并指控该机构为了自身利益误导投资者，同时错误地描述了证券所涉及的实际风险。bob200体育去年，标准普尔与美国司法部、哥伦比亚特区和19个州达成和解，和解金额接近14亿美元。政府和州政府对标普在04年至07年发行的cdo和人民币债券的评级方式提出了异议。

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