这美国证bob200体育券交易委员会（SEC）已针对前LPL金融经纪人兼汉密尔顿投资顾问有限责任公司的注册投资顾问Eric Shea Hollifield提出民事诉讼。监管机构辩称，据称他从一位经纪投资者和两个投资咨询客户那里挪用了至少170万美元。然后，他用他们的钱支付了他的个人支出，包括拥有房屋的37英亩的财产。
根据SEC的说法，据称，霍利菲尔德未经他允许的外部业务将客户的资金转移到了由他控制的外部业务中。最重要的是，他将其中一些资金寄给了他的帐户。据称，霍利菲尔德（Hollifield）在经纪客户的帐bob200体育户中出售了证券，并建议客户将124万美元搬到另一家金融机构，以赚取更多的利息。在获得客户同意后，他将钱转移给了房地产封闭代理商购买房屋。因此，委员会正在寻求永久禁令和货币救济。
我们的德克萨斯州投资律师和仲裁律师经纪公司正在研究涉及纳尔逊合作伙伴Skyloft Austin投资者的损失的主张。许多投资于这座陷入困境的豪华学生住房大楼的人都起诉纳尔逊合作伙伴。这是一家在2019年销售这笔交易的房地产管理公司。他们起诉Axonic Capital，这是对冲基金，该基金提供了3000万美元的额外融资来购买18层的房地产。
Skyloft投资者，每人投资10万美元至50万美元，指责Nelson Partners首席执行官Patrick Nelson欺诈，并据称将其一些资金转移到他的其他财产上支付运营费用。
瑞银金融服务已同意支付约2500万美元来解决与公司的收益增强策略有关的美国证券交易委员会（SEC）的费用（是）。bob200体育监管机构辩称，在2016年2月至2017年2月之间，经纪交易商在2016年2月至2017年2月之间向大约600个高净值个人投资者出售并出售了2B美元的瑞银（UBS）。战略。
据称，这包括公司知道的“有重大风险的可能性”，但没有通知其许多经纪人和客户。
Shepherd Smith Edwards和Kantas的投资律师（SSEK律师事务所）正在调查涉及JPMorgan Chase Auto Callable Carsable Contring Interty的损失声明。连接到S＆PGSCI®原油指数超额回报（（SPGCCLP）。该指数倾向于反映交易者销售和购买原油期货的理论表现。
三名投资者提出了一项金融业监管机构（FINRA）仲裁索赔纽布里奇证券bob200体育。索赔人因在GWG L债券中遭受的损失而寻求100万美元的损失。
这些风险的，流动性的垃圾债券来自GWG Holdings，Inc。，该公司于2022年4月为第11章破产保护提交。NewbridgeSecurities是140多家区域经纪公司之一，这些公司从向客户出售L债券（向客户出售L债券）赢得了高佣金。bob200体育
Our broker misconduct lawyers are looking into claims of losses by investors who were marketed and sold products from St. George’s, Ltd. The Bermuda-based life insurance company has been in liquidation proceedings since 2019. Its owner, Ramesh Dusoroth, is accused of defrauding investors of millions of dollars.
这项涉及圣乔治有限公司的努力的联合临时清算人是约翰·约翰斯顿（John Johnston）和德勤有限公司的雷切尔·弗里斯比（Rachel Frisby）。Northstar金融服务（百慕大），这是另一家离岸公司，这是许多外国国民造成投资损失的原因。北极星（Bermuda）的老板格雷格·林德伯格（Greg Lindberg）现在正在监狱中，他也可能挪用了投资者的钱。
一个不合适的推荐并出售的拉丁美洲投资者Northstar金融服务（百慕大）产品要求从海洋金融服务公司赔偿高达50万美元的损失。索赔人最初刚刚在海洋银行拥有帐户，建议将她的钱投资于支票和银行帐户。
这将导致海洋金融服务过度考虑她和她的母亲在Northstar Financial Services（Bermuda）中的大量资产，该资产现已倒闭。不仅如此，该公司在2015年之后不应该向该投资者推荐这些产品，即她搬到美国。
一对来自共和国的退休夫妇已提出了六位数的要求中心街证券bob200体育损失持续GWG Holdings，Inc。（纳斯达克：GWGH）。索赔人都没有经验丰富的投资者，索赔人委托经纪公司确保其资金安全。
相反，他们的中央街头证券经纪人bob200体育乔·拉图尔（Joe Latour），拉图尔金融集团（Latour Financial Group）的注册投资顾问，不适当地推荐并将其出售给了GWG L债券。他在忽视这一风险的同时做到了这一点。现在，这些投资者的损失最高为50万美元。
Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（Investorlawyers.com的SSEBOB体育K律师事务所）和宾夕法尼亚州Menzer＆Hill很高兴地宣布，金融行业监管机构（FINRA）仲裁小组已向我们的客户授予260万美元的奖励，对第一盟证券bob200体育。其中包括110万美元的赔偿金，由市场调整后的赔偿赔偿为81.8万美元，超过66万美元的律师费和其他费用为4万美元。
这是三人组成的仲裁员小组的一致决定，该小组向退休夫妇授予了他们要求的总金额。仲裁小组与我们知识渊博的经纪人不当行为律师一样困扰，这是关于第一盟国证券及其财务顾问的行动。bob200体育首先是一个Cetera金融集团经纪交易商。
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