投资者律师博客托管公司对注册投资顾问合规性变得更加艰难
根据投资新闻在伯尼·麦道夫·庞兹（Bernie Madoff Ponzi）骗局和最近的金融崩溃之后，监护公司在他们期望注册投资顾问的合规性方面采取了更严厉的立场。这种更严格的审查可能会使新的RIA和有监管问题的新RIA以及已经在已建立的托管公司的投资顾问变得困难。
信托公司美国首席执行官弗兰克·马奥拉诺（Frank Maiorano）在出版物中被引用，他说，如果在背景调查或ADV期间“出现”，他的公司将考虑是否放任RIA。加拿大皇家银行通讯员和顾问说，它必须要求顾问离开。Schwab顾问在合同上有义务告诉公司“地位的重大变化”。Schwab还监视监管行动，甚至可能研究顾问客户帐户中发生的“某些类型的活动”，这些危险信号可能以后会影响该公司。
较小和较大的监护公司的行动显然都在感受到不再愿意忍受可能导致的潜在不良行为的公司的热量投资顾问欺诈。即使大多数监护公司继续对他们对顾问进行的尽职调查类型保持沉默，因为他们不希望投资者或原告的律师认为他们对顾问的投资策略或他/她的监督负责。
正如顾问服务提供商的监护公司不负责监督RIA的负责一样，他们也无法对其进行纪律处分。但是，他们可以选择是否与顾问合作。
保管人通常会与独立审查委员会合作，审查新客户，进行背景和信用检查，并审查ADV和U-4表格。他们还可能会寻找未决的投诉，监管问题和刑事诉讼。
相关的网络资源：
托管人仔细研究顾问合规性，投资新闻，2010年12月27日