瑞银(Ubs
一个瑞银AG(瑞银)子公司已同意支付1,440万美元,以解决证券和交易委员会的声称,该公司犯有涉及其深色池营销和运营的违规行为。bob200体育子公司,瑞银证券bob200体育有限责任公司,被指控将一些玩家带入其替代交易系统瑞银ATS的优势,这是美国第二大黑暗池。
根据监管机构的说法,瑞士银行未能充分披露黑池对所有客户的工作方式,这只允许一些投资者知道其所有规则。SEC表示,从2008年到2012年,瑞银(UBS)允许客户按价格下订单,但在一分钱下以一分钱的派别为代价,尽管市场规则规定所有订单都不能以低于1美分的派别。
瑞银(UBS)推出了主要的PPEGPLUS(PPP)订单类型,该类型使交易者以一分钱的价格出售和购买证券,主要是向市销商和高频交易公司出售和购买证券。bob200体育这使他们可以按照合法的,全票的价格进行订单。