投资者律师的博客美国证券交易委员会(SEC)主任埃里克·希尔里(Erik Sirri)表示，针对经纪自营商的直接市场准入系统指导正在进行中
在本月早些时候于华盛顿召开的证券交易商协会会议上，美国证券交易委员会(sec)交易与市场部门主管Erik Sirri告诉经纪交易商，在使用直接访问系统进行交易时，要"寻求指bob200体育导"。
高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)的机构经纪商和清算关联公司高盛执行与清算有限公司(Goldman Sachs Execution and Clearing l.p.)就SEC的指控达成和解。SEC指控高盛参与了一起涉及使用直接访问交易系统的客户欺诈计划。
直接访问交易系统也被称为担保访问系统，它可以让经纪人快速有效地为客户处理大量交易。希尔里说，该指导方针将帮助经纪自营商确定需要实施哪些控制措施，以确定客户何时从事非法交易。他表示，美国证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)一直在与直接接入系统的用户进行对话。