美国证券交易委员会审查公司处理举报人的方式
美国证券交易委员会bob200体育(Securities and Exchange Commission)正在调查企业是否在压制企业告密者。该监管机构已致函各家公司,要求它们提供一些文件,包括《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)成为法律以来签订的雇佣合同、保密协议、保密协议和和解协议。证交会官员担心,告密者会遭到反弹。
有些文件附带的条款妨碍了员工将公司的不当行为以及其他违反证券法的行为通知政府。bob200体育公司甚至可能要求员工放弃从政府调查中获益的权利,这就剥夺了SEC举报人计划提供的激励。
根据SEC的举报人计划,如果举报人提供的信息导致执法行动,导致超过100万美元的制裁,举报人可能有权获得所收罚款的10-30%。2014年,该监管机构查看了3600多条可能违反证券法的举报。bob200体育近年来,小费的数量有所增加。《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)禁止公司妨碍员工提交此类提示。