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SSEK律师事务所因非交易型房地产投资信托基金损失获美国金融业监管局260万美元仲裁裁决．

文章发表在爱德华·d·琼斯

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爱德华·琼斯(Edward Jones)的前顾问杰森·韦德·考克斯(Jason Wade Cox)被判5年监禁，他承认了邮件欺诈、电信欺诈和涉及一名56岁残疾妇女账户的洗钱指控。考克斯自三年前父亲去世后就一直在管理乔丁·比弗的账户。

比弗有精神和身体上的缺陷，她的父亲给她留下了一笔信托基金，并选择考克斯作为她的财务顾问。不幸的是，考克斯并没有帮助海狸，而是从原来的账户里偷了几千美元，把钱转到她的支票账户里，然后花了很多钱去赌博。考克斯不仅花光了比弗所有的钱，还建议她卖掉公寓，搬到一个有臭虫的公寓去住。

根据美国国税局(Internal Revenue Service)的说法，考克斯绕过了联邦银行的规定，从比弗的账户中取出的钱刚好低于提交货币交易报告所需的金额。当银行官员问比弗她为财务顾问取钱的事时，她回答说他们是商业伙伴，但不确定他们参与了什么业务。她的银行关闭了她的账户，并通知了警方。

除了牢狱之灾，考克斯还必须接受三年监督释放，并支付超过41.2万美元的赔偿金。
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Jones Financial Companies旗下经纪公司Edward D. Jones & Co.已同意支付2,000万美元，以了结美国证券交易委员会(sec)的指控。sec指控该公司在新市政债券销售中向客户多收取至少460万美元的费用。bob200体育监管机构称，这家经纪公司以高于证券法要求的价格发行债券。bob200体育

承销商应该以与债券发行人协商的发行价出售新债券。SEC声称，该公司没有按照制定的价格向客户出售市政债券，而是将这些债券纳入自己的库存，然后以高价出售。此外，该委员会表示，在某些情况下，这些债券在二级市场已经开始以高于最初报价的价格交易后，才向客户提供。

监管机构表示，至少爱德华兹琼斯在超额收费方面存在疏忽，其行为与管理市政承销的标准和书面协议“不一致”。美国证券交易委员会表示将继续调查此事。
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杰森·考克斯，前爱德华。琼斯一名金融顾问因涉嫌欺诈一名残疾妇女而受到刑事指控。该女子现已去世的父亲罗伯特·c·耶曼斯(Robert C. Yeamans)委托考克斯管理她的账户。这名50多岁的妇女患有发育障碍。

根据一份联邦起诉书，考克斯从为她设立的投资账户中拿走了至少16万美元。据称，他通过在短时间内取出小额资金来构建交易，这样他就不必为获得更大额资金而向银行提交报告。

当忧心忡忡的银行官员向这名女子询问这笔钱时，她告诉他们，她把钱放在了考克斯名下的一家企业里，但不知道这是一家什么样的企业。银行注销了她的帐户。

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新罕布什尔州证券监管局表示，爱德华·琼斯公司使用“可疑的bob200体育营销”来吸引客户。这家经纪公司被指控向NH国家禁止通话登记处(National Do Not Call Registry)上的居民打了2万个电话，索要高达300万美元的赔偿。

根据监管机构的说法，没有任何一家经纪自营商像他一样，在这么多关于不请自来的电话的投诉中被点名。然而，爱德华·琼斯的一位发言人反驳了这种说法。

这家经纪公司在美国拥有超过12000名财务顾问和大约11400个办事处——大多数情况下每个地区只有一个经纪人——通过让经纪人挨家挨户地推销，试图绕过电话营销规则。培训材料中谈到，当一个潜在客户要求被添加到不来电名单时，经纪人应该回应说，他/她尊重客户的决定，但如果潜在客户可能感兴趣的事情出现，可能会再次拜访客户。

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根据《注册代表》杂志最新的经纪人成绩单，98%的Edward Jones经纪人说他们的证券公司是最好的工作场所。bob200体育美林证券78%的经纪人将他们的投资公司列为最理想的工作场所。

调查结果是根据去年10月898名专属经纪人进行的互联网调查得出的。其他的结果:

•73%的摩根士丹利美邦代表们给了他们公司最高的位置。

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美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)指控爱德华·d·琼斯公司(Edward D. bob200体育Jones & Co.)未能充分披露出售共同基金“优先家庭”(Preferred Families of mutual funds)共同基金的财务激励措施，该公司将支付7,500万美元，以达成和解。

美国证交会还表示，Edward Jones没有在其网站上充分披露其收入分成、定向经纪付款和共同基金股份分配的其他付款。该公司还被指控未能披露其出售的大学储蓄(或称“529”)计划的信息。

爱德华琼斯公司同意支付3750万美元的民事罚款，以及3750万美元的债务返还，并修改其网站上关于优选共同基金家族计划和大学储蓄计划的披露，但既没有承认也没有否认针对它的指控。

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据早些时候的报道，证券交易委员会要求爱德华·琼斯的bob200体育证券公司向其客户和前客户支付总计7900万美元。据美国证券交易委员会称，该公司没有披露从多个共同基金公司(被称为“优先基金家族”)获得的回扣。优先家庭共同基金包括:美国基金;联合投资者;高盛集团(Goldman Sachs Group);哈特福德共同基金;主阿伯特资金;普特南投资;Van Kampen投资公司。

现在，爱德华琼斯可能试图解决所有潜在的民事索赔"已知或未知"由其当前或以前的客户，每客户18美元!该和解方案是代表该公司在密苏里州圣路易斯市的数百万现任和前任客户对该公司提起的集体诉讼的结果。

和解方案中的措辞表明，爱德华·琼斯公司可能寻求免除其500多万现任和前任客户可能提出的任何及所有索赔。虽然这些客户中没有一个人自己会签署这样的协议，但任何未决的或未来的诉讼、仲裁行动或其他法律索赔都可能受到和解协议最终语言的影响。

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爱德华琼斯现在向现任和前任客户发送支票和电子支付，作为解决收入分成索赔的一部分。根据达成bob200体育的和解协议，美国证券交易委员会(sec)宣布从“公平基金”(又称“爱德华·琼斯公司合格和解基金”)中拨款7900万美元，作为爱德华·琼斯行为受害者的补偿。这些款项并不补偿琼斯的客户因任何其他不公平销售行为所造成的任何损失。

据证交会称，爱德华·琼斯未能充分披露公司从多个共同基金公司(被称为“优先基金家族”)获得的回扣。优先家庭共同基金是美国基金;联合投资者;高盛集团(Goldman Sachs Group);哈特福德共同基金;主阿伯特资金;普特南投资;Van Kampen投资公司。证券交易委员会的命令可以在美国证券交易委员会的网站．

爱德华•琼斯的回扣计划影响了大约210万在1999年1月1日至2004年12月31日期间购买了“优先基金家族”股票的客户。该公司对公众和客户表示，由于“优先家庭”共同基金的长期投资目标和业绩，公司正在推广这些基金的销售。然而，爱德华琼斯公司没有披露，它每年从“优选家族”出售共同基金的过程中收取数千万美元的未披露收入分成款项。

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SEC正在考虑是否改变一项规定，该规定可能要求券商披露他们是否有“货架空间”计划，即优先对待某些基金公司，以换取基金的付款。它的第一个销售点信息披露规则要求经纪公司披露它们从参与货架空间计划的基金公司那里收到的实际金额。但是，大部分证券公司仍然不遵守这一标准，通常只透露从协议中获得的金额，而不透露参与交易的基金公司。

尽管许多经纪公司会将它们与特定共同基金达成的“货架空间”协议通知投资者，但大多数经纪公司仍未披露这些协议的条款。虽然经纪人不会直接从协议中获得报酬，但货架空间交易可以间接影响销售。例如，根据美林证券公司的说法，“没有进入(货架空间)安排的基金……通常不会提供给客户。”

货架空间协议可能有所不同，尽管大多数较大的公司获得销售额或资产的0.05%到0.25%不等。经纪公司声称这笔钱用于教育、销售和技术。

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