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在与美国证券交易委员会达成的一项和解协议中,Ameriprise Finbob200体育ancial Services (AMP)将支付450万美元,因其被指控未能保护散户免受5名金融代表窃取150多万美元的伤害。其中三人此前对涉及的刑事指控认罪投资者欺诈

委员会指控注册投资顾问和经纪公司Ameriprise对代表的监督不足,而且没有“合理设计”的政策和程序,不足以阻止他们挪用客户的资金。

Ameriprise,尽管设置,并没有否认或承认监管机构的调查结果。然而,它同意受到谴责。

俄亥俄州财务顾问被控1500万美元证券欺诈bob200体育
Evolution Partners财富管理公司的所有人Larry Werbel被指控参与一项刑事指控bob200体育证券欺诈骗取至少100名投资者超过1500万美元。维尔贝尔为VgTel Inc.的股票招募了投资者。据称,他和其他经纪商承诺派发高额股息,即使这些股票是由涉嫌诈骗的公司出售和购买的,这样他们就可以人为地推高股价。

据检察官称,超过900万美元的投资者资金被诈骗犯侵吞。检察官说,维尔贝尔让投资者购买了价值300万美元的VgTel股票,他获得了30多万美元的回扣。

他被控证券欺诈、合谋实施证券欺诈和电信bob200体育欺诈、投资顾问欺诈、电信欺诈以及向联邦官员作虚假陈述。维尔贝尔声称自己是无辜的。

与此同时,被控策划证券骗局的男子爱德华·杜兰特(Edward Durante)在德国被捕,并于bob200体育上月被带回美国。2011年,他曾被判证券欺诈罪。bob200体育美国证券交易委员会bob200体育已经对Evolution Partners、杜兰特和其他公司提起民事诉讼。
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美国bob200体育证券交易委员会行政法法官表示,投资顾问拉里·格劳斯曼和格里高利·亚当斯必须支付超过630万美元的赔偿和罚款,因为他们误导了投资与庞氏骗局主谋伯尼·麦道夫相关对冲基金的客户。行政法法官布伦达·默里上个月做出了这一裁决。

这两位投资顾问分别是主权国际资产管理公司(Sovereign International Asset Management)创始人格罗斯曼(Larry Grossman)和亚当斯(Gregory Adams),他们于2008年同意从格罗斯曼手中收购主权。四年后,该公司申请破产。

根据SEC的行政起诉书,格罗斯曼并不知道他主要推荐给客户的两只对冲基金与马多夫有关。委员会认为,格罗斯曼违反了他对客户的受托人义务,他忽视了对这些基金的尽职调查,这些基金由一个名叫尼克莱·巴特图(Nickolai Battoo)的人管理。据称,格罗斯曼也没有通知客户,他因为推荐某些基金而获得了340万美元的咨询费和介绍费。在格罗斯曼将Sovereign卖给亚当斯后,这位前老板继续在公司担任多个职位,甚至从未真正告诉客户出售的事情发生了。

据金融业监管局首席执行官理查德·g·凯彻姆称,该监管机构不想再被赋予对金融顾问的监管权。说话《华尔街日报》凯彻姆表示,sec已尽其所能获得监管投资顾问的权力,并决定停止进一步尝试。

美国金融业监管局目前监管经纪商。与此同时,美国证券交易委员会bob200体育(sec)和各州监管注册投资顾问。SEC一直在探索由FINRA或其他机构来监管ria。然而,由于FINRA处理执法的方式,大多数投资顾问反对这一举措。他们认为监管机构不了解投资顾问的运作方式。

凯彻现在表示,国会应该给予SEC所需的资源,以加强其对顾问的审查计划。sec一直在要求获得更多资金,因为它只能负担得起大约每十年对投资顾问公司进行一次审查的费用,这根本算不上什么监督。

尽管波多黎各的债务已被三大评级机构(标准普尔、穆迪和惠誉)降级为“垃圾”评级,奥本海默(OPY)通过其两个风险较低的市政债券基金增持了波多黎各债务。信用评级机构下调了美国联邦的信用评级,原因是担心其经济衰退,以及在资本市场为赤字融资能力下降。

根据路透理柏公司(Lipper Inc.)表示,去年年底,该公司的股票价格上涨了6%奥本海默罗切斯特短期市政基金(ORSCX)该公司对波多黎各债务的敞口较一年前增加了13%,其中期市政基金(Intermediate-Term Municipal Fund)的敞口增加了一倍多,达到17%。(自那以后,这两只基金的持仓情况仍不得而知。)两家银行的垃圾级债务上限均为5%。然而,由于收购完成后,美国领土的债务被降级,作为万通金融集团(MassMutual Financial Group)的一部分,奥本海默可能没有义务出售这些资产。

公司一直在支持波多黎各市政债券尽管许多其他共同基金公司已经降低了对波多黎各债务的敞口。本周,Oppenheimer淡化了其中涉及的投资风险,指出大部分涉及的债券都有保险。路透据报道,27%的中间基金和4%的短期基金没有保险)。

前SAC资本投资组合经理马修·马拓玛因证券欺诈受审bob200体育

马修·马拓玛,前任SAC Capital Advisors被指控参与内幕交易骗局的投资组合经理正在受审,该骗局涉及2.76亿美元惠氏和Elan的股票。据称,马拓玛使用了一名参与阿尔茨海默症药物试验的医生的建议。政府表示,由于上述信息,SAC平仓了7亿美元的头寸,并出售了在这两家公司的股票,这使得它在避免损失的同时还能赚钱。

本周在法庭上,一名医生作证说,他对马托玛在公开披露临床试验结果之前就知道这么多情况感到惊讶。检察官已经对83人和四家SAC实体提起了指控,美国称这是美国历史上最大的非法交易。有几人被定罪。

大卫·库格尔曾长期在伯纳德·麦道夫投资证券有限责任公司(BMIS)工作,美国证券交易委员会指控他犯有欺诈罪。bob200体育库格尔被指控进行虚假交易,以维持麦道夫数十亿美元的庞氏骗局的运行。他已同意解决这个问题bob200体育证券欺诈指控。

证交会声称,库格尔为麦道夫工作了近40年,庞氏骗局的主谋要求他将回溯的套利交易信息转化为虚假交易.库格尔自己的BMIS账户包括回溯交易。虽然其中一些交易模仿了库格尔为BMIS所做的成功ondx交易,但其他交易则建立在他从旧报纸上获得的历史事实之上。

多年来,库格尔甚至从他自己的bmi指数的这些虚假交易中提取了近1000万美元的利润。证交会纽约地区办事处乔治·s·卡内洛斯声称,库格尔知道这些利润是假的。

另外两名被控利用库格尔提供的信息进行虚假交易的人是乔安·克鲁比和安妮特·邦乔诺。据称,两人都要求他提供总计数百万美元的交易回溯数据。然后,他们将获得与这些数字相等的信息和设计交易。这些虚假交易以投资者账户对账单上的交易确认书的形式出现。

SEC去年对这两名女性提起了bob200体育证券指控。委员会主张,Bongiorno公司经常伪造账簿和记录,通过电话、交易确认书、账户对账单等方式误导投资者。她还被指控在自己的身体质量指数统计中设置虚假交易,使她套现的金额比投入的金额多数百万美元。与此同时,克鲁比被指控在马多夫骗局濒临崩溃之际,决定哪些账户套现,哪些投资者应该收到支票。这两名女子因涉嫌参与犯罪正面临刑事指控。他们否认有任何不当行为。

检察官对库格尔提出了类似的刑事指控。周一,他承认了六项刑事指控,包括证券欺诈、共谋和银行欺诈。bob200体育他将于5月被判刑。

与此同时,Irving Picard被任命为受托人,负责帮助麦道夫的庞氏骗局受害者挽回损失,他正在向Kugel及其家人寻求至少2,220万美元的赔偿。

庞兹骗局
庞氏骗局可以被描述为多层次的营销运作。经理一边招揽投资,一边向客户承诺一定的回报率。然而,新投资者的本金被用来补偿先前的投资者,而不是用实际利润支付给投资者。一旦资金枯竭,庞氏骗局会给投资者带来毁灭性的损失。

美国证券交易委员会指控麦道夫长期雇员制造虚假交易2011年11月21日,美国证监会
阅读SEC的诉状(PDF)

伯尼·麦道夫的亲信被捕, ABC新闻,2010年11月18日
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美国证券交易委员会指控华盛顿特区2700万美元庞氏骗局,股票经纪人欺诈博客,2011年11月21日
前德州和第一资本储蓄贷款公司因涉嫌外汇庞氏骗局支付450万美元,股票经纪人欺诈博客,2011年11月11日
美国证券交易委员会发布紧急命令制止2600万美元的“绿色”庞氏骗局,机构投资者证券博客,2011年10月13日bob200体育继续阅读;

休斯顿的美国金融业监管局小组已下令摩根·基根公司向索赔人支付德州证券欺诈bob200体育555,400美元的补偿性损害赔偿。原告指控该金融公司存在虚假陈述、过失、替代责任、监管不力以及违反《德州证券法》、《德州欺诈交易行为法》和《全美证券业协会规则》等行为。bob200体育

该证券索bob200体育赔与销售和推荐多个Regions Morgan Keegan自营共同基金有关,据称这些基金被标榜为多样化、保守和低风险,尽管据称回报率较高:

•Morgan Keegan亚太区高收益基金•亚太区Morgan Keegan优势收益基金•亚太区Morgan Keegan多部门高收益基金•亚太区Morgan Keegan战略收益基金
这些资金实际上是高风险的抵押贷款支持证券,不适合索赔人。bob200体育

经过5天的听证会,陪审团认定摩根·基根在德州证券案中负有责任,并命令这家金融公司向WCR家族有限合伙公司支付损害赔偿金,以及从2011年7月29日bob200体育起支付55.04万美元4%的年利息,直到全部支付完毕。陪审团驳回了威廉敏娜·r·史密斯遗产管理公司提出的所有索赔。

摩根·基根证券诈骗案bob200体育
在过去的几年里,我们德州股票经纪人欺诈律师事务所一直在努力就摩根·基根的摩根地区基金进行索赔。在这些案件发生之前,投资者指控这家金融公司谎报投资中涉及的风险,欺骗了他们。当次级抵押贷款市场崩溃时,投资者承受了很多损失。

摩根·基根的RMKbob200体育基金已经有四百多起证券索赔。索赔人已经获得了数千万美元的赔偿。

索赔中提到的其他RMK基金包括:

•RMK选择中级债券基金•RMK选择高收益基金
今年夏天早些时候,Regions Financial Corp.同意支付2.1亿美元,就更多证券指控达成和解。这些指控称,该公司在销售带有次级抵押贷款的共同基金时欺诈,同时人bob200体育为提高了这些基金的价格。美国金融业监管局、美国证券交易委员会以及肯塔基州、阿拉巴马州、南卡罗来纳州和密西西比州的监管机构同意达成和解。

摩根·基根被责令支付RMK基金的FINRA仲裁和解的例子:

•给几位投资者88.1万美元。原告称,他们的诉讼涉及违反SEC和FINRA、违反受托责任、疏忽、监管不力、替代责任、疏忽和违约。

•向投资者安德鲁·斯坦(Andrew Stein)及其公司提供250万美元。小组成员认为摩根·基根的过失、监管不力以及出售不合适的投资产品负有责任。

相关网络资源:

美国证券交易委员会就前摩根·基根基金案达成和解,纽约时报,2011年6月22日
(路透社,2011年6月22日)
德州证券管理bob200体育条例

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摩根基根以2亿美元了结次级抵押贷款支持证券指控bob200体育,股票经纪人欺诈博客,2011年6月29日
美国金融业监管局责令摩根·基根向RMK基金投资者支付88.1万美元,股票经纪人欺诈博客,2011年4月24日
美国金融监管局裁定摩根·基根为债券基金损失向投资者支付250万美元,股票经纪人欺诈博客,2010年2月23日


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美国德克萨斯州南区地方法院裁定,瑞信证券(Credit Suisse Securities)不必再向卢比餐厅(Luby’s Restaurants)支付18.6万美元,作为向该bob200体育投资者进行仲裁的一部分。该病例是卢比餐厅诉瑞士信贷证券(美国)有限责任公司bob200体育.Shepherd Smith Edwards和Kantas创始人、德克萨斯州证券欺诈律师William bob200体育Shepherd对裁决是这样说的:“双方的律师都有机会向仲裁员提交他们希望在裁决中反映的语言。如果要求的裁决超出了特定数额的支付,那么提交这样的措辞是明智的。”

Luby 's Restaurants LP从瑞士信贷(Credit Suisse)购买了超过3,000万美元的拍卖利率证券bob200体育。投资者购买ARS是基于金融公司的陈述,即该工具非常具有流动性、安全性,是一种合适的投资。

卢比公司随后就ARS的损失向FINRA提交了仲裁申请。到那时,除了890万美元的证券,它已经收回了一切。bob200体育然后,在启动诉讼程序之后——但在仲裁听证会之前——卢比以低于票面价值的价格赎回了另一只证券,损失了18.6万美元。bob200体育

仲裁小组将继续做出有利于卢比的裁决。瑞士信贷被指示以票面价格和利息从卢比手中回购ARS。虽然双方都试图确认这一裁决,但对于卢比集团在提交仲裁案件后损失的18.6万美元是否应该包括在内,双方存在争议。

法院表示,瑞士信贷不必向卢比支付那么多钱。法院指出,裁决没有提及卢比在仲裁悬而未决期间、听证会之前以票面价值出售部分证券时所遭受的额外损害。bob200体育

相关网络资源:
根据仲裁裁决,186K美元,BNA证券法日报,2011年5月31日bob200体育
卢比餐厅诉瑞士信贷证券(美国)有限责任公司bob200体育, Justia

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瑞士信贷集团必须向ST Microelectronics NV支付4.31亿美元拍卖利率证券仲裁裁决bob200体育,股票经纪人欺诈博客,2010年4月5日
德克萨斯州证bob200体育券专员的紧急停止和死亡命令指控徽章能源集团公司误导教师,股票经纪人欺诈博客,2011年5月23日
高盛和富国银行投资公司从新泽西投资者手中回购2690万美元的标售利率证券,机构投资者证券博客,2011年5月25日bob200体育继续阅读;

根据彭博摩根史丹利该公司的网络遭遇了一次网络入侵。罪魁祸首是一年前入侵谷歌Inc.电脑的中国黑客。从为投资银行服务的网络安全公司HBGary Inc窃取的电子邮件中记录了这次入侵。

这次被称为“极光行动”(Operation Aurora)的入侵行动发生在2009年6月,持续了大约6个月。超过20家公司受到冲击。

HBGary的邮件没有详细说明摩根士丹利的哪些数据可能被窃取,也没有说明该公司哪些跨国业务受到了攻击。据报道,该经纪自营商认为网络攻击的细节是保密的。黑客活动组织Anonymous窃取了这些邮件。

摩根士丹利(Morgan Stanley)去年聘用了HBGary,原因是该金融公司的互联网安全系统涉嫌被黑客入侵。这些攻击与奥罗拉行动无关。根据HBGary的电子邮件,进行这些入侵的黑客能够植入窃取机密文件和通信的软件。

据联邦调查局副助理局长史蒂文·查宾斯基说,黑客已经加大了获取并购相关信息的力度。来自中国的黑客攻击无助于加剧中美之间的紧张关系。甚至有人呼吁国务卿希拉里·克林顿(Hillary Clinton)调查谷歌频道关于突袭的说法,并向公众公布她的调查结果。

在遭受网络攻击后,谷歌停止审查来自其中文搜索引擎Google.cn的搜索结果。谷歌在与中国官员进行了漫长的谈判后开始关闭网站。

相关网络资源:
彭博社,2011年2月28日
2010年1月15日,科技迷巴斯,奥罗拉行动
HBGary

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摩根士丹利汽车事故受害者律师称,摩根士丹利未能向美国金融业监管局披露其财务顾问的重罪指控,股票经纪人欺诈博客,2011年1月10日
华尔街知道抵押贷款支持证券(MBS)背后28%的贷款未能达到基本承销标准bob200体育,股票经纪人欺诈博客,2011年1月10日继续阅读;

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