来自A.G.爱德华兹、摩根士丹利、奥本海默和野村证券的38名股票贷款交易员被指控从其华尔街公司窃取超过1200万美元的股票贷款回扣。bob200体育美国证券bob200体育交易委员会(Securities and Exchange Commission)指控这些员工盗窃了1200多万美元。
SEC表示，从1998年至2006年，这些交易员与虚假股票贷款发现者合作，通过发现者费和现金回扣从雇主那里攫取利润。股票贷款交易者进行了实际的、合法的股票贷款，但记录了交易涉及发现者，因此会有发现者的费用。
被发现者通常是负责非法“空壳公司”的交易员的朋友或亲戚，这些“空壳公司”甚至不是股票贷款业务的一部分。然后，“发现者”将向交易员支付股票贷款回扣。更复杂的骗局涉及交易员用他们的回扣支付其他推动贷款交易的交易员。
美国证券交易商协会的三名证券仲裁员表示，FSC为“一个一心想欺骗客户的人创造了一个极其舒适的环境”，“管理的无能是普遍的”，公司忽视了经纪人存在“抛售”问题的危险信号(利用自己在公司的地位帮助出售未经公司批准bob200体育的投资)。
美国国际bob200体育集团金融集团(AIG Financial Group)旗下的亚特兰大FSC证券公司(FSC Securities of Atlanta)在聘用经纪商霍伦贝克(Scott Hollenbeck)时曾警告说，他在过去的工作中存在问题。他们说，在他过去的工作中，他甚至贪污了一个教会组织的钱。
Hollenbeck在北卡罗来纳州的Kernersville工作，在那里他被FSC雇佣了5年多，直到2002年结束，不算20个月的空白期。霍伦贝克在仲裁申请中没有被点名，他面临着一项庞氏投资计划的指控，据报道，该计划发生在他离开FSC之后，包括使用广告牌。
美国证券bob200体育交易委员会(sec)首次证明一家公司使用保险来隐藏其损失。
该机构指控手机经销商Brightpoint Inc.的一名高管通过不当使用保险单夸大了公司的收益。美国证券交易委员会称，纽约陪审团发现该公司董事对协助Brightpoint的欺诈和其他违反证券法的行为负有责任bob200体育
去年11月，美国国际集团(AIG)支付了1.26亿美元，就司法部和SEC的指控达成和解。美国司法部和SEC指控AIG协助Brightpoint和PNC金融服务集团(PNC Financial Services Group)等公司通过AIG的保险产品虚报利润。
投资者律师的博客