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RBC Capital Markets Corp.,Equity Station Inc.,Fagenson&Co。Inc.,Olympic Securibob200体育ties LLC和Alpine Securities Corp.已同意支付385,000美元,以解决金融业监管机构,他们在“未注册”的Penny中共同销售了超过75亿美元Universal Express Inc.的股票股票,结果约为840万美元。通过解决,经纪交易商不同意或否认bob200体育证券欺诈指控。

FINRA表示,“在每种情况下”投资公司的客户存入了由大量交易证券组成的证书,然后立即清算了该职位。bob200体育即使在2004年的证券交易委员会投诉中,该公司也进行了销售,该投诉被指控非法发行了超过500 mbob200体育的未注册股票以分发给公众。SEC声称该公司的领导人发布了虚假的新闻稿以及虚假和误导性的声明,以促进出售未注册的股票。

根据Finra的说法:

•加拿大皇家银行的资本市场报告说,未注册股票销售收入68,000美元的佣金。经纪交易商已同意罚款135,000美元。

•股票站的佣金$ 13,575。这家投资公司被罚款25,000美元。

•Fagenson&Co。已同意以165,000美元的罚款,并获得了44,000美元的佣金。

•在制作5,200美bob200体育元的佣金后,奥林匹克证券被罚款20,000美元。

•高山证券因赚取$bob200体育 13,575的佣金而被罚款40,000美元。

FINRA表示,即使有许多危险信号,所有五家公司也没有采取必要的行动来找出出售证券是否会违反违反联邦注册要求。bob200体育FINRA辩称,当五名经纪交易商进行了大多数非法未注册股票销售时,SEC已经开始或赢得了对环球快递的案件,最终被批准了近2200万美元。

相关的网络资源:
FINRA罚款五家公司$ 385,000出售未注册的证券,其他违规行为与Penny Stocks,FINRA,20bob200体育10年4月27日
法规通知09-05,FINRA
SEC赢得反对环球特快的案件,首席执行官,商业杂志,2007年3月2日继续阅读 >

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