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SEC收费夏威夷的误导客户和樱桃采摘的投资顾问
美国证券交易委员会bob200体育已针对总部位于夏威夷的Oracle Investment Research及其所有者Laurence I. Balter提起了民事诉讼。监管机构声称,投资顾问Cherry选择了自己的帐户盈利的交易。他还被指控是误导客户,包括老年人,关于他推荐的投资所涉及的风险以及他们将要收取的费用。
根据SEC执法部门的说法,Balter和Oracle Investment Research在Omnibus帐户中购买了期权和股票,但等待将交易分配到执行。然后,据称,他将把盈利的交易转移到他的帐户中,并将无利可图的交易转移到客户的帐户中。

美国证券交易委员会(SEC)指控前Axa顾问经纪人丹尼斯·赖特(Dennis Wright)经营庞氏骗局14年,有150万美元的客户。根据监管机构的说法,从1998年到2012年,据称赖特说服了至少28个客户从AXA中拿走钱可变年金帐户以他的幌子,他将把钱转移到具有较高回报并由经纪公司经营的共同基金帐户中。

委员会声称,最终发生的事情不是投资客户的钱,而是赖特将钱投入了他的控制下的银行帐户,并利用这些资金向其他投资者支付。SEC说,赖特故意操纵AXA顾问客户,以便他可以窃取他们的积蓄。所谓的受害者包括赖特社区的成员,包括童年朋友和不老练的投资者。

在公司发现所谓的欺诈行为之后,Axa顾问在2012年让赖特(Wright)离开。此后,AXA偿还了资金被盗用的客户。

AXA Advisors LLC将支付100,000美元的罚款,以解决金融业监管机构指控,该指控延迟了很长时间,然后解雇了一家也是策划者的经纪人庞氏骗局。这家金融公司在不得不进行监管听证之前,不得不否认或承认调查结果,而没有任何问题裁决。AXA Advisors是Axa Financial,Inc。的子公司,Axa Financial,Inc。是AXA组成员。

前注册代表肯尼斯·尼利(Kenneth Neely)于2007年8月开始在密苏里州克莱顿(Clayton)在密苏里州的克莱顿(Clayton)工作。芬拉(Finra)认为,那时,尼利(Neely)已经成为四个客户投诉的主题。其中三个是他与以前员工使用的商业惯例有关bob200体育的证券仲裁。(在AXA工作之前,他已在Stifel,Nicolaus&Co。,Inc。和UBS Painewebber,Inc。注册。)SRO认为Axa也知道Neely当时有财务问题。

Neely于2009年因运行庞氏骗局而被FINRA永久禁止,该骗局的受害者为60万美元。他欺骗的许多投资者都属于他的教会。根据SRO的说法,Neely掩盖了他的财务计划,让投资者向妻子支付2万美元至3K美元。他还创建了假发票,使它们看起来像是实际所有权证书一样。他确实向投资者支付了约30万美元的费用。他的许多投资者的钱用于支持他奢侈的生活方式。Neely最终对联邦邮件欺诈罪认罪。他在几个月内被判处37个月徒刑,并被命令支付618,270美元的赔偿金。

根据AWC,Neely在2001年仍在瑞银(UBS)工作时开始运行庞氏骗局。他在Stifel和Axa一起工作时继续进行欺诈行动。他说服了AXA客户,Stifel客户和其他人参加圣路易斯投资俱乐部,该俱乐部是一个假俱乐部,并将他们的钱投入了圣查尔斯REIT,这是一种虚假的房地产投资信托基金。在他承认转换和混合资金之后。Axa于2009年7月解雇了他。

但是,最早在2008年,当Axa对Neely进行年度审核时,对他的计算机的审查提出了一个Excel电子表格,指出了八人的付款时间表。根据AWC,这些人是Neely欺诈的投资者。一名AXA审查员要求Neely解释电子表格,经纪人声称这些数字是为了展示一个潜在的客户/朋友,他想开展业务,如何处理他的财务状况。AWC声称这种解释是错误的。

FINRA发现,Axa未能通过不适当响应电子表格,借口或他有可疑历史的事实来适当监督或调查Neely。Axa现在既被批准和罚款。

Axa因不削减Ponzi经纪人而罚款100,000美元,福布斯,2012年3月15日

庞氏骗局后,前法经纪人被芬拉禁止,纽约时报,2009年7月28日


更多博客文章:

Stifel,Nicolaus&Co。和AXA顾问经纪人在庞氏骗局中受害教会成员,股票经纪人欺诈博客,2009年11月5日
Axa Rosenberg实体解决了对计算机错误隐藏的证券欺bob200体育诈指控,超过2.4亿美元,2011年2月10日继续阅读 >

前Stifel,Nicolaus&Co。和AXA顾问经纪人Kenneth Neely已承诺对一项邮件欺诈罪认罪,以建立针对至少16名投资者的庞氏骗局。昨天,密苏里州国务卿罗宾·卡纳汉(Robin Carnahan)宣布已关闭骗局。

密苏里州56岁的圣彼得斯经纪人让他的客户投资于虚假的圣查尔斯房地产投资信托基金。他承诺提高回报率和“无风险”,筹集了超过64万美元的投资者资金。联邦检察官说,客户支付了约3,000美元的股票或单位。

当时Neely犯了bob200体育证券欺诈(从2001年到2009年7月),他曾在经纪人Axa Advisors和Stifel,Nicolaus&Co。工作。他告诉客户应向他和他的妻子支付支票。

密苏里证券法使经纪bob200体育人“卖掉”是非法的,涉及从公司的书籍出售投资。

Neely有30天的时间来回应密苏里的停止命令。联邦经纪人禁止他担任经纪人。损失了约40万美元的投资者受害者包括属于他的教会,朋友,亲戚和熟人的人。有些人由于庞氏骗局而失去了积蓄。尼利用一些钱来支付其个人费用和债务。

Neely的量刑定于2010年1月进行。他将面临20年的监禁,赔偿和最高25万美元的罚款。

相关的网络资源:
卡纳汉(Carnahan
圣彼得斯经纪人允许庞氏骗局,圣路易斯商业杂志,2009年11月4日
FINRA永久禁止Stifel,Nicolaus&Co。Inc和Axa顾问Ponzi计划的前经纪人,股票经纪欺诈博客,2009年8月3日继续阅读 >

金融业监管机构已永久禁止Stifel,Nicolaus&Co。Inc.和AXA顾问经纪人运营。肯尼斯·乔治·尼利(Kenneth George Neely)承认bob体育电竞 涉及经纪交易商,朋友,家人和教会成员的客户。

根据联邦监管机构的说法,Neely诱使至少25个客户参加“ St.路易投资俱乐部”并投资“圣查尔斯REIT。投资俱乐部和房地产投资信托都是虚假的。

为了掩盖庞氏骗局,尼利(Neely)的投资者以2,000美元和3,000美元的增量向妻子付款,以便在将资金变成现金时不会可疑。他还创建了虚假的发票,看起来像是REIT购买的官方所有权证书。这些证书列出了“总统”和“秘书”的名字,他们都是虚构的。Neely向投资者保证,他们的投资将得到照顾。

例如,他答应了一个朋友在伪造的圣查尔斯房地产投资IT投资上提高回报率。这位朋友投资了154,000美元。Neely最终将向该人退还10,000美元,并使用其余资金来支付自己的某些个人支出和债务。

他还说服了一名教会成员投资35,000美元。他承诺将获得5%的回报率。少量利息付款后来干燥,Neely将余额用于个人支出。

Neely不当利用了超过60万美元的投资者资产。他将自己使用的一半转换为自己的使用,并向一些投资者退还了约30万美元。

直到Finra与圣路易斯经纪人谈论他的虚假房地产投资信托基金,他才停止收取资金。阿克萨(Axa)承认自己对芬拉(Finra)所做的一切后,终止了自己的工作。

FINRA执法负责人苏珊·梅里尔(Susan Merrill)说,令人不安的是,除了利用他工作的经纪公司的客户外,Neely还利用了亲戚,朋友和熟人,并获得了“辛苦储蓄”。

FINRA永久禁止经纪人运营庞氏骗局,涉及经纪交易商的客户,FINRA,2009年7月27日
前AXA经纪人被FINRA禁止为Ponzi计划,路透社,2009年7月27日继续阅读 >

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