巴克莱资本公司（BARC）及其许多分支机构将支付$ 2B，以解决美国政府的民事案件，指控涉及涉及住宅抵押支持证券的承销和发行的欺诈行为。bob200体育解决方案是在三年调查之后进行的。案件是US v. Barclays Capital Inc.
美国指责巴克莱参加欺诈行为，出售三十二十个以抵押贷款支持的证券交易，导致投资者遭受数十亿美元的损失。bob200体育超过31B的ALT-A和次级抵押贷款已证券化，其中一半以上违约了。RMBS在2007年的金融危机之前被出售。
据称，该银行及其分支机构误导了投资者支持RMBS交易的贷款质量，包括故意歪曲所涉及的贷款的关键特征。同时，英国银行坚持认为，它并没有误导投资者对贷款的质量。但是，政府认为巴克莱犯下了电汇欺诈，邮件欺诈，银行欺诈，并违反了1989年的《金融机构的改革，恢复和执法法》。
在英国，严重的欺诈办公室正在向巴克莱银行（BARC）收取非法财政援助，因为它在2008年向卡塔尔控股公司（Katar Holdings LLC）提供了3B美元的贷款，以便后者可以在巴克莱公司（Barclays Plc）收购股票。英国检察官此前曾向巴克莱公司（Barclays Plc）收取。四名银行高管共谋实施欺诈并提供非法的财政援助。
In Britain, public companies are usually not allowed to lend out funds to be used to buy their own shares. Barclays has come under fire for the way it handled investments made by Qatar’s sovereign wealth fund, as well as by a group of investors. The money lent to Barclays is believed to have helped the British Bank avoid getting a tax bailout during the global financial crisis. Such assistance would have likely lead to greater oversight over Barclays and closer examination of how much the bank’s executives were making at the time.
巴克莱否认对巴克莱公司的指控。和巴克莱银行（Barclays Bank），这是其运营部门。但是，检察官认为，贷款资金被放回银行，以将其提供资金。
对巴克莱（BARC）的前外交部交易行动负责人罗伯特·博加基（Robert Bogucki）发出了刑事起诉。博加基（Bogucki）是巴克莱（Barclay）的交易员，但自2016年底以来就一直在休假，他被指控参与骗局，通过参与领先优势来使一家银行的客户之一bulk。这种类型的活动通常涉及使用有关即将到来的订单和交易的预先知识，以从该信息中获利。
The criminal charges against Bogucki include multiple counts of wire fraud and a single count of conspiracy to commit wire fraud. His indictment alleges that in 2011, the ex-Barclays forex trader improperly used the information provided by Barclays’ client Hewlett-Packard Company prior to a significant trade. HP had retained the bank to execute the forex transaction, which involved $8.3B of forex options, and that was tied to plans to acquire another company.
Bogucki和其他人据称使用惠普提供给他们的信息来操纵“波动性”的价格，以降低公司期权的价格。据称，据称欺诈造成了数百万美元的损失。
“波动率”是影响外汇选项的指标。巴克莱被指控对惠普 - 帕卡德（Hewlett-Packard）进行虚假陈述，以使银行受益。
In New York Court of Appeals, MBIA Insurance Corp. and Credit Suisse Securities USA LLC (CS) presented arguments over whether to resuscitate part of the $235M mortgage-backed securities case brought by the insurer against the financial firm. NY Supreme Court Judge Shirley Werner Kornreich previously took out the fraud claim in MBIA’s case after finding that bond insurer wanted the same damages from both that claim and its contract claim. MBIA has since appealed, arguing that Kornreich misread the facts presented, as well as the applicable case law.
债券保险公司认为合同和欺诈索赔都是分开且有效的。瑞士信贷（Credit Suisse），同时，认为合同和欺诈索赔是“重复的”。
In addition to cutting the insurer’s fraud claim from the lawsuit, Kornreich rejected MBIA’s request that she find that Credit Suisse breached its warranties regarding the mortgages’ quality in about 29% of instances. The judge also called MBIA to task for not doing its own due diligence regarding the loans’ quality.
纽约的联邦陪审团发现马克·约翰逊（Mark Johnson）因指控他罪名成立前线涉及$ 3.5B的货币交易。汇丰银行的前外交换现金交易全球负责人是美国司法部第一位负责外汇费用索具的银行家。
约翰逊因八项电汇欺诈罪和一项电汇欺诈阴谋罪被定罪，据报道，他将对判决提出上诉。约翰逊坚持认为，他的行为是为了涉及客户的最大利益，他没有做错事或不规则的事情。
According to acting US Attorney in Brooklyn Bridget M. Rohde, Johnson used confidential information given to him by an HSBC client to make trades in an attempt to earn millions of dollars for the bank and himself while costing the client money. He and ex-HSBC European currency trading head Stuart Scott allegedly engaged in front running, which involves making trades based on advanced information about a big market order, with the advanced trades rendering huge profits once the bigger transaction has upped the price. Scott is currently in the UK battling extradition efforts to bring him back to the US.
在纽约联邦法院，巴克莱公司（BAC）试图驳回美国政府的民事居民抵押贷款支持的证券欺诈诉讼。bob200体育检察官追随英国银行，许多分支机构和两名前雇员 - Former抵押证券负责人Paul Menefee和前次级贷款收购负责人John T. Carroll。
政府辩称，被告歪曲了2005年至2007年的36次证券化贷款的情况，事实上，实际上，在审查过程中，成千上万的贷款被认为是有缺陷的，默认或违法者有数百万。
RMBS欺诈诉讼指责巴克莱尽管知道这是错误的，但即使有时还会增加已经从其他交易中删除的错误贷款，但仍将贷款打包到证券化中。根据政府的说法，证券化的失败严重，违约的抵押贷款中有一半以上，包括投资者的银行在内的投资者损失了数十亿美元。
在美国，前伦敦商人罗汉·拉姆坎丹尼（Rohan Ramchandani），克里斯·阿什顿（Chris Ashton）和理查德·厄瑟（Richard Usher）对刑事指控不认罪，指控他们密谋操纵外汇市场的价格。阿什顿（Ashton）以前曾在巴克莱（Barc）担任该银行全球现货货币交易负责人。Ramchandani曾经是Citigroup’s (C)G-10现货货币交易负责人。厄舍（Usher）在JPMorgan & Chase (JPM)。
检察官正在指责他们与其他交易者密谋外汇索具方案通过称为“卡特尔”以及通过电话共享敏感的客户信息，以取消竞争对手。
The criminal charges are related to a global probe into currency market rigging. To date, seven banks have paid approximately $10B fines over this type of manipulation, including Citigroup, Barclays (BARC), JPMorgan, and Royal Bank of Scotland (RBS).
Barclays (BARC) and Morgan Stanley (MS) were underwriters when the island sold $3.5 billion of bonds in 2014. According to彭博，提交给金融业监管局（“ FINRA”）的经纪公司记录表明，美国证券交易委员会（“ SEC”）工作人员建议SEC对巴克莱银行家詹姆斯·亨恩（James Henn）和路易斯·阿尔法罗（Luis Alfaro）提起执法案。bob200体育两名男子因涉嫌违反出售波多黎各债券的公平交易而受到调查。他们还因涉嫌违反证券规则和市政债券规则而受到调查，因为与证券有关的虚假陈述，欺骗和欺诈。bob200体育
Additionally,彭博报道说，美国证券交易委员会的工作人员希望对摩根士丹利董事总经理查尔斯·维斯康西（Charles Visconsi）和他的前同事豪尔赫·艾里萨里（Jorge Irizarry）发出制裁，该披露是波多黎各在发送给投资者的文件中所做的披露。工作人员对经纪交易商是否充分检查了该岛政府做出的代表性感兴趣。据报道，Visconsi和Irizarry尚未被指控任何故意不当行为。
在其他波多黎各债券欺诈新闻中，波多黎各电力局（“ PrepA”）加入了该岛，以申请破产保护。Prepa目前负担着90亿美元的债务负担。
英国的严重欺诈办公室已向巴克莱（BARC）及其四名前执行人员收取犯罪欺诈涉及在2008年金融危机高峰期间用来营救银行的资金。政府一直在调查巴克莱寻求卡塔尔投资者在此期间保持漂浮的方式，以便银行不需要救助。巴克莱也正在美国证券交易委员会和司法部在美国对中东官员的付款进行调查。bob200体育
在2008年的两个紧急现金电话中，投资者总计15B美元，巴克莱在文件中指出，它向他们支付了3.22亿英镑的“咨询服务”。股东最初没有向银行和卡塔尔投资者之间的这一协议告知。此外，在2008年，巴克莱向卡塔尔发行了$ 3B的贷款设施。
在英国，一家公司向政党捐款以换取后者购买公司股票是违法的。巴克莱否认，$ 3B的贷款是用于投资者购买股票的贷款。它还认为，用于咨询服务的付款是出于实际业务目的。但是，严重的欺诈办公室声称，从投资者那里获得资金的几周后，向卡塔尔的$ 3B贷款可能被认为是巴克莱骗局的欺诈性资本增加，以借出资金。
Barclays Must Pay Back Sales Charges, Advisory Fees
美国证券交易委bob200体育员会宣布巴克莱资本（BARC）已解决bob200体育证券收费指责公司遭受过多的客户。作为该决议的一部分，包括支付超过9700万美元的费用，巴克莱必须向受影响的客户支付咨询费和共同基金销售费用。该公司未能否认或承认SEC的发现。
SEC的案件涉及三套违规行为，导致近5000万美元的客户过度收费。根据委员会的说法，巴克莱咨询计划中有两个收费超过2,000个客户为未介绍的服务。同时，有63位经纪交易商的客户支付了太多的共同基金销售费用或费用，因为巴克莱建议他们购买更昂贵的股票班，即使可用的股票价格较低。此外，由于公司犯了计费错误和错误计算，因此超过22K帐户支付了巴克莱的超额费用。
被指控犯有证券欺诈的前销售人员bob200体育
SEC已向其前雇员之一David R. Humphrey提出了指控securities fraudrelated to trades that he made. Humphrey worked with the regulator from 1998 to 2014.
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