FINRA BARS前国家证券经纪人Zachabob200体育ry Bader对投资者欺诈指控
金融行业监管局将永久禁止在许多投资者提出指控之后,将前国家证券经纪人扎卡里·巴德(Zachary Bader)脱离证券行业。bob200体育巴德(Bader)从国家证券公司(National Securities Corbob200体育poration)释放,此前曾在克雷格·斯科特(Craig Scott Capital)和布鲁克斯通证券(Brookstone Securities)注册。根据Brokercheck的说法,对他提出了五项客户投诉和两项监管制裁。
Bader被指控过度交易,使不合适的投资建议to at least 21 customers by advising them to put their money in the iPath S&P 500 VIX Short Term Futures ETN (VXX), showing reckless disregard of clients’ interests, improper due diligence, breach of fiduciary duty, churning, providing inadequate investment advice, and breach of contract.
IPath S&P 500 VIX短期(VXX)
IPath S&P 500 VIX短期是交换交易笔记。许多ETN仅适用于短期交易和/或机构投资者。例如,VXX使投资者接触了VIX指数上某些期货合约的回报,这被认为是看跌投资。它不适合某些平等职位。VXX具有非常具体的风险,随着VIX指数上的期货合约也下降,随着时间的流逝,价值将失去价值。
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