发表的文章布鲁克斯特里特

福布斯杂志(Forbes Magazine)写了一篇文章,将经纪人班比·霍尔策(Bambi Holzer)作为某人,其投资建议收到了超过1200万美元的证券定居点,经纪公司继续清除她的交易。bob200体育多年来,与我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas,Ltd,LLP所见过的几乎任何人相比,对她的经纪人活动不当提出了数十起投诉。

Holzer is currently a Newport Coast Securities broker, but her employment history with different broker-dealers within the industry has involved numerous financial firms. According to the Financial Industry Regulatory Authority, she was previously registered with Wedbush Morgan Securities Inc., Brookstreet Securities Corporation, and Sequoia Equities Securities. Holzer also worked with瑞银(瑞银),她和该公司被迫支付至少1,140万美元来解决证券索赔,据称她通过歪曲保证的回报而歪曲了他们歪曲了变量年金。bob200体育在她在那儿的时间之后,霍尔泽去了阿格·爱德华兹(Ag Edwards)(年龄)上班,2003年因涉嫌从事商业惯例而被解雇,据称她与该公司的政策不符。

后来,在布鲁克斯特里特(Brookstreet)期间,据称霍尔泽(Holzer)在2005年在比佛利山庄(Beverly Hills)的一次演讲中做出了虚假陈述,以了解信任如何允许一对虚构的夫妇推迟732,000美元的税款并赚取900万美元。她后来在她的网站上说,那天有500人看着她。但是,法院文件说,实际上只有33人出席。

Also while at Brookstreet, NASD, FINRA’s predecessor suspended Holzer for 21 days and ordered her to pay a $100,000 fine for negligent misrepresentations she allegedly made about certain product features related to variable annuities when she worked at PaineWebber. And an example of one complaint still pending against Holzer is the FINRA arbitration claim filed in early 2010 by a Wedbush Morgan Securities customer who is contending that account mishandling, breach of fiduciary duty, and breach of contract allegedly resulting in $824,000 in damages.

霍尔泽(Holzer)在FINRA的中央登记库中的记录为105页,而诉讼和监管纪律处分超过90页。指控包括:

•违反《伊利诺伊州证券法》•与变量年金有关的疏忽表示bob200体育
•欺诈•歪曲费用•不合适的投资
• Private placement-related fraud • Churning • Variable annuity-related fraud • Inadequate supervision • Elder abuse
•Provident Reynties,LLC的过失销售/建议•疏忽建议/出售不安全的产品,包括Behringer Harvard Security Trust

FINRA对Holzer的许多主张涉及私人安置和可变年金工具。这些仲裁案件中有很多导致了大量定居点。

Beware of Your Broker,福布斯,2009年3月25日

FINRACentral Registration Depository

更多博客文章:
Ernst &Young Auditor Suspended Over Part Played in Botched 2004 Audit of AA Investors Management LLC,,,,Stockbroker Fraud Blog, January 7, 2013

SEC综述:马萨诸塞州投资顾问获得178万美元的判决,安联支付1,230万美元来解决外国腐败行为法案诉讼,,,,Stockbroker Fraud Blog, January 7, 2013

清算众议院协会希望为清算成员提供更大的保护,机构投资者证券博客,2012年12月31日bob200体育


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上个月,当布鲁克斯特里特证券(Brookstreet Sebob200体育curities)因高风险抵押贷款投资而遭受爆发时,其第二任指挥官(也是其创始人的儿子)加入了Wedbush Morgan,并邀请布鲁克斯特里特经纪人加入该公司。有些人认为这很合适,但是公司可能比以前认为的更多。

最近,一个关于修女的小组声称他们被认为他们正在进行安全的投资,显然是由Wedbush投资于抵押贷款支持的CMO Securities的资金,这只是移动房屋贷款的资金。bob200体育根据国家证券交易商协会的仲裁,圣约瑟夫·圣约瑟夫(Carondelet)的圣约瑟夫姐妹对韦德布什·摩根(Wedbush Morgan)的一项投诉,他们很快损失了100万美元。bob200体育

负责修女投资公司的公司总裁埃德·韦德布什(Ed Wedbush)在一次采访中说,该案件和其他案件的损失占抵押贷款投资的风险更大,这是“客户非常积极进取和想要高收益”的结果。他说,他们应该理解“高收益是高风险”。(该声明类似于Oppenheimer&Company最近发表的另一项声明,该公司声称一名老年寡妇“只有自己受到责备”,因为她的丈夫死了。马萨诸塞州的寡妇。

正如我们在6月份报道的那样:布鲁克斯特雷特证券公司(Brookstreebob200体育t Securities Corp.)报告了CMO证券的严重问题,并很快宣布关闭。斯科特·布鲁克斯(Scott Brooks)(布鲁克斯特里特(Brookstreet)的创始人斯坦·布鲁克斯(Stan Brooks)的儿子)前往洛杉矶的Wedbubob200体育sh Morgan Securities Inc.,邀请布鲁克斯特里特的代表加入他。

布鲁克斯特里特operated using independent contractors almost exclusively and Wedbush reportedly plans to sign the Brookstreet representatives to similar agreements. Wedbush Morgan had about 40 independent contractor reps of 260 total brokers, said Ed Wedbush, that firm’s CEO. About 100 of the 650 Brookstreet brokers have so-far followed Scott Brooks, according to Ed Wedbush. “We’re recruiting, like other firms, some of their brokers and bond traders,” he said.

总部位于圣地亚哥的招聘人员拉里·帕皮克(Larry Papike)说:“因此,我认为经纪人真的开始寻找其他解决方案,但许多布鲁克斯特里特代表对Wedbush的了解不多。”bob200体育Papike先生说,Securities America Inc.和J.P. Turner&Co。已挑选了许多Brookstreet代表。

上周在此博客上首次宣布的是布鲁克斯特里特证券问题的消息。bob200体育周中,该公司随后报道说,“灾难”遭受了袭击,因为该公司拥有的CMO及其客户的价格被标记为价格,保证金的电话使该公司达到了失败的边缘。周五,布鲁克斯特里特(Brookstreet)关闭了商业。

上周末,我们听到有传言称,尚未确认,布鲁克斯特里特创始人斯坦利·布鲁克斯(Stanley Brooks)的儿子斯科特·布鲁克斯(Scott Brooks)加入了洛杉矶的Wedbush Morgan Securities,并邀请布鲁克斯特里特(Brookstreet)经纪人做同样的事情bob200体育。今天在新闻报道中证实了这个谣言。

布鲁克斯特里特’s brokerage business was conducted through independent contractor brokers similar to giant Linsco Private Ledger and other firms. Before now, Wedbush Morgan did not have an independent contractor brokerage arm, as do other firms including Raymond James Financial, Inc.

Brookstreet bob200体育Securities Corp.在Fidelity Investments的一个国家富达证券(NFS)的保证金呼吁后销售证券。

在本周早些时候,在此博客上报道了布鲁克斯特里特(Brookstreet)通过电子邮件告知其代理商“灾难”袭击了公司。NFS降低了该公司及其客户持有的抵押抵押义务(CMO)的价值,并且该公司在没有资本的情况下可能会失败。该电子邮件的副本可以在早期的博客故事中找到。

根据布鲁克斯特里特交易员的说法,由于CMO的降低了CMOS,因此发出了保证金电话,导致流动性紧缩。当不满足保证金电话时,证券被清算。bob200体育周五,该公司宣布已关闭业务。

今天是布鲁克斯特雷特证券的“黑色星期五”,因为它关闭了业务。bob200体育该公司总裁斯坦利·布鲁克斯(Stanley Brooks)说,该公司的650家独立承包商经纪人已终止。Brookstreet客户处于困境,许多人的帐户损失巨大。

正如本周早些时候报道的那样,总部位于加利福尼亚州欧文市的布鲁克斯特里特证券公司(Brobob200体育okstreet Securities Corp)告诉其代理商“灾难”袭击了,这正处于折叠的巨大危险之中。电子邮件通信(以前在本网站上发布)声称这是由于Fidelity的国家金融服务(NFS)对抵押抵押贷款证券(CMO)的标记,该公司清算了Brookstreet的交易并维护了账户。bob200体育

Some of Brookstreet’s clients report that their accounts continued to fall in value this week. Yet, if they attempted to do anything NFS told them they must to talk to their (Brookstreet) broker, but their broker was not answering the phone. Meanwhile, Some of these clients’ margin accounts slipped into the “red”, meaning not only have these investors’ funds disappeared but NFS now claims the investors owe it money!

正在提出索赔,并采取措施采取措施,以帮助投资者恢复其损失,此前布鲁克斯特里克证券(Brookstreet Securities)通过电子邮件建议其500家经纪人的“灾难”遭受袭击,这可能很快就会关闭公司!bob200体育公司内部电子邮件的文本如下:

“Disaster, the firm may be forced to close…

“如今,国家金融使用的定价系统已降低了所有抵押抵押义务的价值。其中许多帐户的边缘差不多,遭受了可怕的降价和未实现的损失。

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