瑞士信贷AG（CS）已同意通过支付1.35亿美元来解决纽约金融服务部提出的货币操纵指控。根据州监管机构的说法，至少从08年到15年，总部位于苏黎世的银行违反了纽约银行法，并从事其他“弱势客户”的“非法行为”。
同意令指出，瑞士信贷没有对其“有效”的FX业务进行控制。此外，其交易者被指控与其他银行“不当共享”，这些信息可能导致汇率操纵，交易协调以及向银行外汇客户提供的“投标/询问点差”上升。DFS调查说，这些行动旨在为瑞士信贷创造更多的利润，同时减少其损失和损害自己的客户，而且损害市场。同时，其他可能与之合谋的银行也试图获利。
瑞士信贷是几家银行之一，其交易员被指控在聊天室收集货币价格。根据彭博，来自巴克莱公司（BARC）的交易者，摩根大通公司（JPM）， 和花旗集团（C）正在等待他们对他们试图操纵货币的指控的审判。迄今为止，被指控犯有货币操纵的银行已向美国司法部支付了580万美元以解决指控。
在纽约上诉法院，MBIA Insurance Corp.和Credit Suisse Securities USA LLC（CS）提出了关bob200体育于是否要恢复保险公司针对金融公司的2.35亿美元抵押支持证券案的一部分论点。纽约最高法院法官雪莉·沃纳·科纳里希（Shirley Werner Kornreich）此前曾在MBIA案中提出欺诈索赔，此前发现债券保险公司都希望对该索赔及其合同索赔造成相同的损害。此后，MBIA提出上诉，认为Kornreich误解了所提出的事实以及适用的判例法。
债券保险公司认为合同和欺诈索赔都是分开且有效的。瑞士信贷（Credit Suisse），同时，认为合同和欺诈索赔是“重复的”。
除了从诉讼中削减保险公司的欺诈索赔外，Kornreich拒绝了MBIA的要求，即瑞士信贷违反了对抵押质量的保证，约有29％的实例。法官还呼吁MBIA任务不对贷款的质量进行尽职调查。
在曼哈顿的美国地方法院，已经提交了初步和解，在该定居点中，德意志银行（DB）将支付4850万美元，而美国银行（BAC）将支付1700万美元以解决指控他们经营代理债券市场的投资者诉讼。法官仍然必须批准定居点。
尽管有定居，但两家银行都坚持认为他们没有进行任何不法行为。首席原告投资者包括北加利福尼亚州的钣金工人退休金计划以及西宾夕法尼亚州的铁工人养老金计划和KBC Asset Management NV。
根据法院文件，并报告路透社，美国银行和德意志银行是10家银行中的两家，这些银行被指控为超国家，次生和代理债券（也称为SSA债券）操纵9万亿美元的代理机构债券市场。原告辩称，从2005年到2015年，银行彼此共享价格信息，共同担任“超级饮食”，并允许交易者以利润的名义协调策略。同时，客户必须接受对他们不公平的债券价格。
瑞银集团AG（瑞银）已向国家信用合作社支付了4.45亿美元，以解决代表西方公司联邦信用合作社和美国中央联邦信用合作社提出的索赔，在他们通过经纪人购买的住宅抵押支持证券造成的损失后，它们都失败了。bob200体育几年前，有两个信用合作社进入了保护，此后已关闭。
瑞银在不否认或承认不法行为的情况下解决了这个最新案件。贷方以前曾支付NCUA 7930万美元，以解决类似的指控，涉及其他两个也失败的学分工会。有了这一和解，银行也没有否认或承认不当行为。
迄今为止，NCUA已从大银行中收回了近5B美元的定居点，与他们出售给公司信用合作社的错误证券有关。bob200体育
瑞士信贷部门和前投资顾问定居SEC费用，支付800万美元的罚款
瑞士信贷AG（CS）单位信贷瑞士证券和前投资顾问Sanford Michael Kbob200体育atz解决了SEC指控，指控他们不当投资资金“ A类”共同基金中的客户股票中的股份而不是成本较低的“机构”股份。根据监管机构的说法，该公司和卡茨没有通过选择A类投资来充分披露带来的利益冲突，这使他们能够以投资者的费用获得更多的利润。他们被指控违反信托职责。
美国证券交易委员会的命令指出，瑞士信贷的12b-1费用约为320万美元，这本可以避免的。据该委员会称，这些费用中约有250万美元来自卡茨的客户。监管机构说，该公司没有制定制定的政策和程序以防止受托违规行为。
瑞士信贷和卡茨都在没有否认或承认监管机构的调查结果的情况下解决了SEC指控。他们总共需要支付超过320万美元的货币，超过57.7万美元的预判率利息和超过410万美元的罚款。已经成立了公平基金来补偿客户。
在与美国司法部达成的协议中，Sociétégénérale将支付5000万美元，以解决指控该银行隐藏其促进和出售的住宅抵押支持证券（RMB）的民事指控。bob200体育根据政府的说法，法国银行做出了涉及SG抵押证券信托2006-OPT2的虚假陈述，这是一个超过十年前的7.8亿美元债务问题。bob200体育作为解决方案的一部分，SociétéGénérale承认，它隐藏了RMB的基础贷款的数量不应被证券化或未正确承保。
在事实的声明中，SociétéGénérale对其行为负责。该银行承认，根据贷款发起人的承销准则，已错误地代表了住宅抵押支持安全性的贷款。它还代表了投资者，当SG 2006-OPT2发起时，RMB中没有贷款的贷款比率或贷款与价值大于100％ - 这是社会将军现在承认的声称是错误的。
司法部说，由于银行的行动，投资者损失了“大量”的钱，他们可能会损失更多。受到影响的投资者包括许多联邦保险的金融机构。
抵押证券欺诈协议达成了德意bob200体育志银行（DB）和司法部现在最终的。作为和解的一部分，德国贷方将支付$ 3.1B的民事罚款和4.1B美元，以减轻借款人，房主和其他受到影响的人，因为它据称是在房屋市场失败之前销售的抵押证券的误导。bob200体育
尽管该协议是上个月宣布的，但该决议的细节刚刚向公众发布。这包括到2006年5月的信息，德意志银行的一名主管警告了该公司的一位高级交易员，其中一位抵押贷款人因其承销业务而变得过于宽松。
德意志银行在一份事实声明中承认，它没有完全披露其捆绑和销售的贷款所涉及的风险。德意志银行首席执行官约翰·克里安（John Cryan）发表了书面声明，对银行的行为“毫无保留地道歉”。Cryan说，德意志银行现在已经制定了更好的标准。
美国政府已与瑞士信贷集团AG（CS）和德意志银行AG（DB）达成了数十亿美元的定居点，以解决涉及有毒证券的指控。bob200体育它还针对巴克莱（BARC）提起了单独的诉讼，该诉讼涉嫌销售有毒抵押贷款支持的证券。bob200体育
在德意志银行案中，美国司法部已寻求14B美元，以解决该银行出售投资者有毒抵押证券的指控。bob200体育现在，德国贷方将必须立即支付$ 3.1B。它已承诺将在五年内支付4.1B美元，以向美国消费者救济基金支付。但是，德意志银行仍在美国和英国监管机构对涉及俄罗斯股票的可疑行业，汇率操纵，与珍贵金属相关的价格违规行为以及据称违反美国对包括伊朗在内的国家数量的制裁行为的犯罪行业进行调查。
在与瑞士信贷的和解中，该银行将支付$ 2.48B的罚款和2.8B美元，以减轻受到金融危机期间房价下跌的社区和房主的损害。消费者的救济将在五年内支付。
根据纽约第一部门的上诉分部，该州总检察长可以向他的11B美元投资者欺诈案（CS）推进。州上诉法院裁定，在这项居民抵押贷款支持的证券诉讼中，六年的限制法规，而不适用三年。bob200体育
民事案件是四年前在曼哈顿最高法院提起的。它指责该银行的几个单位错误地说服投资者在2006年和2007年在2006年和2007年购买有毒的住宅抵押贷款支持的安全性。投诉称，瑞士信贷贷款中有24％的贷款与这两年中的RMB相关的贷款已被清算。bob200体育投资者继续维持$ 11.2B的损失。
在3-2的裁决中，大法官小组说，纽约州埃里克·施耐德夫的欺诈说法是可能在撰写法规之前提出的。结果，法官写道，较长的限制法规是对主题的理解。
富国银行（Wells Fargo）因对合并客户报告的监督而罚款100万美元
金融业监管机构表示，富国银行（WFC）必须支付100万美元的罚款，因为他们没有合理的监督系统来监督客户的合并报告。特别引用的经纪交易商是富国银行顾问金融网络（WFAFN）和富国银行顾问（WFA），也称为富国银行清算服务。
FINRA的规定要求合并报告，这些报告是包括有关客户财务持有的信息的文件，即使在不同的地方持有，也必须是准确，清晰的，并且不要误导。根据监管机构的说法，在6/2009至6/2015之间，经纪公司没有强制执行监督系统，用于使用通过特定应用程序生成的注册代表的合并报告。在相关时期，富国银行顾问使用该应用程序创建了超过500万公司的报告。
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