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Charles Marquardt, Evergreen Investment Management Co. LLC’s former chief administrator, has settled charges filed by the US Securities and Exchange Commission that he sold Evergreen Ultra Short Opportunities Fund shares after obtaining insider information that a number of the MBS holdings were going to drop down in value. Marquardt worked for Evergreen at the time he allegedly engaged in内幕交易并担任Evergreen Ultra Short机会基金的投资顾问。共同基金主要投资于抵押证券。bob200体育

据称,2008年6月11日,他发现了其几个MBS持有的价值可能下降,并且超基金可能最终会关闭。马夸(Marquardt)被指控第二天赎回了他所有的股份。他的一位家庭成员还出售了Ultra Fund股票。Marquardt及其相对避免了$ 4,803和14,304美元的财务损失。该基金于当年6月19日清算。

为了解决对他的指控,投资顾问已同意未来违规行为以及为期两年的行业律师。他将支付19,107美元的民事罚款,票据审判利息为1,242美元,言语罚款为19,107美元。通过解决,Marquardt没有承认或否认不法行为。

Evergreen Investment Management Co.分配了常绿的共同基金和相关实体,已解决了证券和交易委员会的指控,即超短机会基金被高估了,并且仅向某些股东披露了该问题(以选择性的方式)。bob200体育

为了解决这些指控,分销商将支付超过4000万美元的费用。SEC表示,和解金额反映了受访者合作和“补救行为”。3,300万美元将赔偿基金股东,300万美元用于欺骗不义之的收益,而罚款为400万美元。

此外,经纪交易商和分销商Evergreen Investment Services以及投资顾问Evergreen Investment Management Co. LLC表示,他们将支付100万美元来解决马萨诸塞州证券部门的类似费用。bob200体育马萨诸塞州要求公司聘请一名独立合规顾问来评估对投资组合证券的评估和防止滥用非公共物质数据的程序。bob200体育顾问将向马萨诸塞州证券部和常绿基金董事会提出这些发现。bob200体育马萨诸塞州英联邦秘书威廉·加尔文(William Galvin)表示,这些命令应提醒共同基金行业,必须进行适当的基金监督。

对于2007年和2008年,超短暂的乐趣经常被视为其同龄人的表现高。被告被指控将基金的价值夸大高达17%,部分原因是未能涉及有关MBS的信息。该基金的投资组合管理团队还被指控拒绝接受估值的常绿委员会的负面数据。美国证券交易委员会(SEC)表示,如果正确排名,该基金将靠近底部。

为了解决估值问题,受访者对某些持股进行了重新定论,并仅告诉某些股东有关重新定位和可能会有更多可能发生的可能性。这使被告知重新定位的各方比不知道存在问题的股东具有优势。获得此信息的股东能够赎回其投资,以避免更多损失。这是“不利的”,那些不知所措的人对重新定位并保持投资。此外,新购买者最终支付的支付超过了股票的实际价值。

重新定位后,该基金经历了重大赎回,并于2008年6月关闭。

相关的网络资源:
SEC收取Evergreen,用于在抵押支持证券中高估股份,并向投资者进行选择性披露bob200体育,Sec.Gov,2009年6月8日
监管机构:基金公司隐藏损失,Boston.com,2009年6月9日继续阅读 >

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