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加拿大皇家银行资本市场公司、Equity Station公司、Fagenson & Co公司、奥林匹克证券有限责任公司和Alpine证券公司已同意支付38bob200体育.5万美元，以解决金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的问题，因为它们总共出售了75亿多“未注册”的环球快递公司(Universal Express Inc.)的廉价股票，并因此获利约840万美元。通过和解，经纪自营商既不同意也不否认bob200体育证券欺诈指控。

美国金融业监管局表示，“在每一个案例中”，这家投资公司的客户都存放了由大量交易清淡的证券组成的证书，然后立即平仓。bob200体育即使在2004年美国证券交易委员会(sec)指控环球快递非法发行超过5亿股未注册股票向公众发行之bob200体育后，这些公司仍进行了出售。美国证交会声称，该公司的领导人发布了虚假的新闻稿和误导性的声明，以促进出售未注册股票。

根据美国金融业监管局:

•加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)报告称，从未注册股票销售中赚取了6.8万美元的佣金。该经纪自营商已同意接受13.5万美元的罚款。

•Equity Station的佣金为13,575美元。这家投资公司被罚款2.5万美元。

•Fagenson & Co.同意支付16.5万美元的罚款，并获得4.4万美元的佣金。

•Olympic Sbob200体育ecurities在赚取5200美元佣金后被罚款20,000美元。

•Alpine Sbob200体育ecurities因赚取13575美元的佣金被罚款40,000美元。

美国金融业监管局说，尽管有很多危险信号，但这五家公司都没有采取必要的行动，以确定出售证券是否会违反联邦登记要求。bob200体育美国金融业监管局认为，当这五家经纪自营商进行了大部分非法的未注册股票销售时，美国证券交易委员会已经开始或赢得了对环球快递的诉讼，最终处罚了近2200万美元。

相关网络资源:
美国金融监管局(FINRA)对五家公司罚款38.5万美元，因其出售未注册证券及其他与低价股相关的违规行为，FINRbob200体育A, 2010年4月27日
监管公告09-05,FINRA
美国证券交易委员会胜诉环球快递CEO，商业杂志，2007年3月2日继续阅读;