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第一纽约证券有限责任公司和它的bob200体育四个ex-traders达成和解,美国金融业监管局对他们的指控不当回补空头涉及二次发行的股票,以及从事相关监管失败。

每FINRA结算,首先纽约证券有限责任公司将支付170000美元,吐出171000bob200体育美元。纽约前第一证券交易员支付:7500bob200体育美元从凯文·威廉姆斯,50000美元的约瑟夫•埃德尔曼迈克尔·赵30000美元和30000美元从拉里Chachkes。通过与美国金融业监管局同意解决,该公司和其前经纪人不承认或者否认这些指控。

FINRA表示,卖空交易解决的案例发生在特定的限制范围内(通常为5个工作日)在美国证券交易委员会(sec)不允许卖空与证券增发和覆盖之前的二次发行定价。bob200体育这件事是在105的监管规则。

自律组织说,2005年的一项调查发现,这家投资银行违反相关规则五公开发行。地面读数说第一个纽约证券交易员从事卖空时期间不允许,使用bob200体育提供的股票回补空头。FINRA表示,因此,公司及其四个交易员获利171504美元和有效地摆脱他们的市场风险。

FINRA还指责的投资公司忽视正确监督交易员,以及忽视建立适当的监督程序或执行这样的一个系统。“的SRO”还指责第一纽约证券未能维护适当的书籍和记录连接到正在处理的事bob200体育务。
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