发表的文章Gunnallen Financial

经过重大诉讼成本后,Gunnallen Financial Inc.已同意由Progressive Asset Management Inc.收购,该公司已经控制了较小的经纪交易商。渐进式声称是“具有社会意识”的投资公司。

这些公司的结合似乎将与全国200多个办事处的约1000名独立顾问和经纪人创建经纪交易商。根据InvestmentNews提供的信息,如果是这样,则最终的公司将在30个最大的独立经纪交易商中排名。

据Progressive执行副总裁戴维·莱文(David Levine)表示,收购条款尚未披露,他还没有指定他的公司是否将收购Gunnallen的经纪交易商公司,或者仅仅是其顾问和资产。陷入困境的证券公司的买家通常会寻求仅购买几乎没有或bob200体育没有的资产,包括持续诉讼和索赔的公司的前客户。

即使监管机构呼吁经纪交易商在筛查经纪人方面采用更严格的招聘标准经纪人不当行为,许多公司继续雇用这些可疑工人。当注册代表在可疑情况下离开公司时,经纪交易商有倾向于不透露关键细节的趋势无济于事,以限制公司对潜在投资者诉讼和仲裁索赔的责任。

例如,在2003年,杰弗里·索萨德(Jeffrey Southard)被指控出售未注册的证券并将客户资金与自己的钱相结合时,在美国运通金融顾问(现为Ameriprise Financial Inc.)工作。bob200体育当时,索萨德(Southard)指责美国运通财务顾问错误地指责他不当行为,并通过违反他的个人机密性而在非专业上行事。他离开该公司加入Gunn-Allen Financial Inc.,2008年7月,Gunnallen解雇了他。

上个月,新泽西州证券局指责这位前冈纳伦经纪人从16名高级投资者那里窃取了1bob200体育30万美元。州监管机构还禁止索萨德(Southard)进入证券业务,并命令他支付50,000美元的赔偿金。bob200体育

新泽西州监管机构说,美国运通财务顾问未能正确地向客户披露与Southard合作可能引起的问题。监管机构的命令还指责索尔德误导其客户。当他离开美国运通财务顾问后,他们中的许多人告诉他们要离开的机会是寻求更好的机会。新泽西州监管机构说,在与Gunnallen合作时,Southard继续通过出售假债券作为免税投资来从事经纪人不当行为。

行业成员之间的意见是,经纪交易商是否做出足够的努力来淘汰经纪人候选人的绩效记录。

相关的网络资源:

破产的经纪人继续向新公司抚养客户,投资新闻,2008年12月7日
前冈纳伦经纪人从老年人那里赚了130万美元,投资新闻,
继续阅读 >

Gunnallen Financial Inc.已解决金融业监管机构指控,据称该公司还参与了贸易分配计划,此外还包括几项报告,反洗钱,监督和记录保存缺陷。据称,贸易分配计划是由冈纳伦(Gunnallen)的前首席交易员亚历克西斯·J·里维拉(Alexis J. Rivera)进行的。

芬拉说,在2002年和2003年,冈纳伦(Gunnallen)通过里维拉(Rivera)行事,参加了“樱桃采摘”骗局。里维拉(Rivera)进行了盈利的股票交易,并将其放入妻子的个人帐户中,而不是Gunnallen客户帐户。据称,里维拉获得了超过27万美元的非法利润。

前交易者已被禁止FINRA。贸易分配计划违反了FINRA规则和联邦证券法的反欺诈条款。bob200体育里维拉(Rivera)的主管凯利·麦克马洪(Kelley McMahon)已同意与任何FINRA注册的公司一起扮演六个月的停赛。她还同意罚款25,000美元。

密歇根州金融公司(Gunnallen Financial,Inc。)的前经纪人和分支机构经理被指控出售欺诈性投资。他的客户(其中许多人都是退休人员)最近得知合伙投资可能是庞氏骗局的一部分。据报道,该计划的策划者在宣誓就职声明中指出,投资是欺诈性的,他曾在Gunnallen经纪人/经理的建议下行事。

弗兰克·布鲁斯坦(Frank Bluestein)从事投资业务已有十多年了,他于2004年加入了Gunnallen Financial。在那里,他不仅是注册的股票经纪人,而且还是公司的分支机构经理之一。据报道,Bluestein,他的儿子和另一家经纪人在底特律地区办公室工作。

与其他投资一起,BlueStein的客户被说服投资数百万美元,为今年早些时候停止支付的合作伙伴关系。那些投资最近了解调查的人,试图冻结合伙资产的法院诉讼以及他们对合作伙伴关系的总投资可能是危险的

联系信息
Baidu