文章发表在H&R Block

我们的bob200体育证券欺诈的律师正在调查称,投资者对于购买H&R Block的反向可转换票据的金融顾问。就在本周,美国金融业监管局实施200000美元的罚款的经纪自营商未能建立适当的监督系统在RCN销售。H & R块还被要求支付75000美元一对老夫妇,持续的金融损失的RCN投资。

FINRA发现H & R块不仅未能妥善监控客户账户可能RCN过度集中,但是他们也未能发现和应对这些可能的过度集中。这是美国金融业监管局的第一次执法行动RCN销售。

反向可转换债券

美国金融业监管局(FINRA)罚款H&R Block财务顾问(现在房价顾问服务)200000美元未能实施适当的系统监督其反向可转换票据(RCN)对零售客户的销售。FINRA暂停H & R代理安德鲁MacGill 15天而要求他支付10000美元的罚款和2023美元的追缴让不合适的共和党全国委员会销售退休夫妇。MacGill建议他们投资接近40%的总液体净值普查。同时,H & R块被勒令支付这对夫妇75000美元赔偿经济损失。不否认或承认这些指控,经纪公司和MacGill同意找到的条目。

FINRA表示,2004年1月至2007年12月,H&R Block普查没有程序妥善监控系统是否可能过度集中在普查是发生在客户账户。FINRA表示,经纪公司依靠自动化监控系统监控客户账户和回顾证券交易不相称,但系统没有设置监控RCN放置在客户帐户或RCN事务。bob200体育这使得H & R块小姐的迹象时,有可能不适合水平的RCN客户账户。此外,FINRA表示,该公司未能提供指导其主管的评估适用性标准普查的相关代理的推荐公司的客户。

这是美国金融业监管局的第一次执法行动RCN销售。

H&R Block公布2007财年亏损4.337亿美元,比一年前增加4.904亿美元,并在第四季度亏损8560万美元和587.5美元的增益在今年早些时候。损失主要是由于选项,次级抵押贷款部门,该公司希望尽快出售。

全国最大的报税人开始在堪萨斯城由亨利和罗杰·布洛赫“兄弟当国税局停止自由1955年准备纳税申报表。公司在业务带来了巨大的成功——几个月。然而,公司大多是不成功的在其他企业寻求其他收入。

其投资子公司,H&R Block的金融顾问,阻止收购的出现还有历史悠久的金融公司在1998年为8.5亿美元。当时老和其创始人的许多监管和其他问题,其中许多块继承。

联系信息
Baidu