H & R块财务顾问声称:证券欺诈牧羊人史密斯爱德华兹Kantas有限公司Lbob200体育LP律师事务所调查监督不足扭转可转换债券对投资者
我们的bob200体育证券欺诈的律师正在调查称,投资者对于购买H&R Block的反向可转换票据的金融顾问。就在本周,美国金融业监管局实施200000美元的罚款的经纪自营商未能建立适当的监督系统在RCN销售。H & R块还被要求支付75000美元一对老夫妇,持续的金融损失的RCN投资。
FINRA发现H & R块不仅未能妥善监控客户账户可能RCN过度集中,但是他们也未能发现和应对这些可能的过度集中。这是美国金融业监管局的第一次执法行动RCN销售。
反向可转换债券