文章发表在哈特福德

本月,美国第二巡回上诉法院发布了一项决定,给予集体诉讼原告另一个机会bob200体育证券欺诈对哈特福德金融服务集团公司的索赔。地方法院此前驳回了集体诉讼,认为根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)不合时宜。bob200体育

法院认为,根据所有媒体报道、监管备案文件和几起诉讼的相关信息,原告可以也应该在2001年7月25日两年的诉讼时效结束之前提起证券欺诈诉讼。bob200体育然而,原告在截止日期过了一年多之后才提起诉讼。

这起证券bob200体育欺诈诉讼由Steve Staehr和其他几名在2003年8月6日至2004年10月13日期间收购Hartford股票的原告提起,指控这家人寿和财产/意外保险公司存在欺诈行为,隐瞒涉及保险公司和商业经纪人的价格操纵和回扣行为。原告还声称,由于该公司的虚假陈述、遗漏和欺诈性隐瞒,他们以人为抬高的价格收购了Hartford的股票。在当时的纽约州总检察长艾略特•斯皮策(Eliot Spitzer)对哈特福德的经纪商马什公司(Marsh, Inc.)提起诉讼后不久,他们就提起了诉讼。

第二巡回法院法官科琳·麦克马洪推翻了地区法院的判决,称原告掌握的信息不足以在2001年7月前通知他们,哈特福德可能会因“或有”佣金而接受调查。上诉法院还指出,斯皮策的诉讼将哈特福德与马什的活动联系在了一起。2003年,哈特福德透露,它向经纪人支付了1.45亿美元的回扣。

相关网络资源:

bob200体育针对哈特福德金融服务集团公司的证券欺诈集体诉讼在上诉法院恢复路透社,2008年11月17日
纽约州司法部长斯皮策起诉马什或有佣金保险杂志,2004年10月25日继续阅读;

哈特福德金融服务集团(Hartford Financial Services Group)将支付1.15亿美元,就康涅狄格州、纽约州和伊利诺伊州总检察长办公室提出的市场时机和经纪人补偿指控达成和解。

这三家州监管机构指控,这家哈特福德保险子公司未能妥善监管对冲基金,这些基金参与了对其可变年金的市场时机性销售。纽约州总检察长库莫(Andrew Cuomo)表示,他的调查还发现,Hartford投资了一家对冲基金,该基金对Hartford的可变年金进行了市场时机选择,从中获利近1,600万美元,同时向客户隐瞒其角色和利润。

康涅狄格州总检察长表示,他的调查显示,哈特福德还向包括马什和麦克伦南公司在内的保险经纪人提供虚假报价。他表示,哈特福德故意向达信提供了高且非竞争性的报价,知道这样做可以“欺骗性地创造一个竞争市场的海市蜃楼——并理解这样做可以从达信赢得其他理想的未来业务”,并补充说,“哈特福德与经纪人和代理人串通,支付隐蔽的或有佣金,以获得被操纵的业务。”

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