美国金融业监管局要求四个金融公司支付105000美元的罚款,市政证券立法委员会违反有关政治的贡献,定价、监督和其他规则。bob200体育“的SRO”指出,罚款在其月度报告纪律。
Interactive Brokers有限责任公司,一个公司必须支付7500美元的贸易报告违反相关规则G-14的要求。不报告的金融公司被指控60买卖交易的实时事务的15分钟内报告系统执行在2010年第三季度。
巴克莱资本公司,第二个公司支付15000美元G-14因违反规则,八国集团和G-27。该公司据称没有报告40 RTRS事务,也在15分钟的执行在2011年第二季度。被控不报告正确的贸易交易时间为66。
纽约证券交易所监管公司是管教9家公司和许多违反8人。公司纪律包括:
美林(Merrill Lynch),皮尔斯,芬纳&史密斯:罚款100000美元因违反规则123 c 480倍之后取消订单或提交证券时强制性的截止期限。bob200体育
花旗集团全球市场公司:找到300000美元——的一半也是纳斯达克(NASDAQ);另外一半支付给纽约证券交易所。该公司不准确报道了空头头寸在纽交所上市的证券。bob200体育
美国商品期货交易委员会(CFTC)下令Interactive Brokers LLC (IBL)放弃175000美元的佣金,因未能及时监督其遵守员工在处理一个商品期货交易帐户。全国期货协会(NFA)最近IBL罚款125000美元关于相同的物质和未能保持足够的书籍和记录。
IBL折扣经纪公司的直接访问,注册期货商(FCM)总部位于格林威治,康涅狄格。根据订单,一个帐户是维持在IBL凯文•斯蒂尔的名加拿大人使用账户骗取超过200加拿大,德国,和超过800万美元的美国公民在商品池欺诈早期CFTC执法行动的主题。
商品期货交易委员会发现,从2003年2月到2005年5月,IBL接受135第三方存款电汇和支票的形式向斯蒂尔总计770万美元的个人账户,但没有程序的合理设计来检测单个交易中第三方基金的存款账户。的频率和大小斯蒂尔的账户存款和取款,相对于液体净资产,和存款紧随其后的是取款的模式建议斯蒂尔可能操作作为一个未注册的商品池操作符。
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