发表的文章詹妮·蒙哥马利·斯科特（Janney Montgomery Scott）

Janney Montgomery Scott LLC已同意支付85万美元，以解决未能设立并执行政策以防止可能的证券和交易委员会的指控bob200体育内幕交易。这家金融服务公司还同意停止进一步违反滥用材料的法律，可用于内部交易的非公开信息。即使有bob200体育证券和解但是，詹尼（Janney）并没有承认不当行为。

根据监管机构的说法，在2005年1月至2009年7月之间，有时候Janney's Equity Capital Markets部门没有执行政策。其中一些失败造成了某些信息可用于内部交易的风险，其中包括：

•不遵守书面程序。
•未正确监控Janney投资银行家建议的公司证券的交易。bob200体育
•不要求投资银行在进行个人交易之前获得许可。
•未能获得年度问卷调查，以确定其他金融公司有经纪人计数的员工。
•不审查这些员工在其他公司的活动。

同样，根据和解，Janney将保留一名独立的合规顾问，该顾问将提出有关如何遵守与材料，非公开信息有关的法律的建议。

内幕交易和证券欺诈执法法bob200体育
根据该法案，公司必须执行政策和程序，以防止内部交易发生，并确保员工在雇用时立即意识到这些。这些政策和程序必须是正式的。

确保遵守这些政策是公司的责任。他们必须对员工和专有交易进行审查，同时监视不涉及公司的员工交易。如果一家公司怀疑可能的内部交易，则必须立即调查指控。

相关的网络资源：
詹妮·蒙哥马利·斯科特（Janney Montgomery Scott）支付85万美元以解决SEC费用，RTT新闻，2011年1月11日
詹妮·蒙哥马利·斯科特（Janney Montgomery Scott
sEC指控Janney Montgomery Scott未能维护和执行政策以防止滥用材料，非公开信息，SEC，2011年7月11日

更多博客文章：
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