投资者律师的博客文章发表在摩根大通(JP Morgan Chase)
美国商品期货交易委员会(CFTC)将向举报人支付3000万美元，以了结针对摩根大通的3.67亿美元资产管理案
美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)将向一名举报人支付3000万美元，该举报人提供的信息促成了一起针对高盛的资产管理案件的3.67亿美元和解摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)．联邦监管机构称，该银行没有告知财富管理客户2008年至2013年期间可能影响其理财方式的利益冲突。摩根大通涉及的两个部门分别是其全国特许银行和证券补贴。bob200体育
按资产计算为美国最大银行的摩根大通，在将客户的资金投资于为公司赚取费用的对冲基金和共同基金时，忽略了告诉客户它赚钱了。据称，高净值客户和零售共同基金客户都受到了影响。
该行还被指控在决定将客户的资金投向何处时，没有告知投资者其财富业务优先于自己的专有产品而非其他产品。摩根大通被指控违反了其受托人义务，因为它未能通知客户，为他们选择了成本更高的自营共同基金的股票类别。尽管摩根大通承认未能恰当披露相关信息，但该银行坚称，这种遗漏并非有意为之，此后该银行已对此事进行了补救。
监管机构对美林(Merrill Lynch)和摩根大通(J.P. Morgan Securities)bob200体育分别处以2600万美元和280万美元的罚款
根据路透美国银行-美林(BAC)必须向FINRA和SEC各支付1300万美元罚款，总共2600万美元，因为据称其反洗钱程序和政策不准确。监管机构称，从2011年到2015年，这些政策和程序“设计不合理”，不足以考虑到部分零售经纪账户提供的某些服务所涉及的额外风险。
SEC的勒令停止令指出，美林在监控、识别和报告涉及客户账户交易模式的某些可疑活动方面做得不够充分。其中一项指控是，当该公司提供传统银行服务时，本应识别可能可疑交易的软件没有筛选此类活动。
就在两个月前，英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)对美林处以4550万美元罚款，原因是该行在2014年至2016年期间没有报告6850万笔交易所交易衍生品交易。由于该公司的财富管理部门配合FCA的调查，最初的6490万美元罚款减少了30%。
金融公司新闻:雷蒙德·詹姆斯公司因邮件监管被罚款200万美元，美国金融监管局发现摩根大通违反反洗钱规定，美国银行、富国银行、花旗集团和其他大银行的生前遗嘱获得联邦政府批准
雷蒙德·詹姆斯金融公司将因电子邮件通信向美国金融监管局支付罚款
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对雷蒙德詹姆斯金融服务公司(Raymond James Financial Services, RJF)处以200万美元罚款，原因是该公司没有维护足以监管电子邮件的“合理设计”的监管系统和程序。该公司和解了此案，但没有否认或承认指控。它还同意对过去的邮件进行基于风险的回顾性审查，以发现潜在的违规行为。
美国金融业监管局对雷蒙德·詹姆斯公司的电子邮件系统进行了“长达九年的审查”。据该自律组织称，该系统存在重大缺陷，导致电子邮件通信没有经过“有意义的审查”。结果，产生了“不合理的风险”，可能会让“某些不当行为”不被发现。此外，该公司没有分配足够的资源或人员给负责评估被系统标记的邮件的团队，即使被标记的邮件数量在不断增加。
美国金融业监管局表示，雷蒙德·詹姆斯公司“不合理地排除了”某些负责客户经纪账户的人员的“电子邮件监控”范围。SRO声称，300名注册代表的电子邮件不受“词汇词典”的约束，这些代表受雇于拥有自己电子邮件服务器的分支机构，用以检测可能值得审查的潜在可疑行为的电子邮件。
bob200体育证券公司:摩根大通证券将为数千名员工的背景调查不充分支付1.25美元;格雷金融集团与SEC就养老基金投资不当达成和解
美国金融监管局责令摩根大通证券支付125万美bob200体育元
美国金融业监管局表示摩根大通证券有限责任公司bob200体育在2009年1月至2017年5月期间，由于没有对8600名未注册的关联人员进行适当的背景调查——或者在某些情况下，没有及时进行背景调查——将支付125万美元。据自律团体透露，这其中包括未能正确识别2000多名非注册关联人的指纹。这些失误使经纪公司不知道这些人是否应该被取消就业资格。
与此同时，其他未注册的关联人员的指纹只被筛选为刑事定罪，因为他们与联邦银行法有关，以及“内部创建”的名单。尽管如此，FINRA表示，四名因有犯罪前科而被取消资格的人员仍被允许作为非注册关联人员工作。
根据联邦证券法，破碎公司必须bob200体育对某些相关人员进行指纹识别，即使他们是以非注册的方式雇用的，因为否则他们仍可能对客户构成风险。指纹识别技术可以识别出那些曾经犯过罪的人的身份，而这些人有可能被剥夺在公司担任相关职位的资格。
bob200体育证券案件:美国银行和德意志银行以6550万美元和解机构债券操纵诉讼&养老基金起诉花旗集团，摩根大通和其他大银行操纵股票借贷市场指控
在曼哈顿的美国地方法院，初步和解方案已经提交，德意志银行(Deutsche Bank)将支付4850万美元，美国银行(Bank of America)将支付1700万美元，以解决投资者指控它们多年来操纵机构债券市场的诉讼。和解协议仍需法官批准。
尽管达成了和解，但两家银行都坚称自己没有任何不当行为。主要的原告投资者包括北加州的钣金工人养老金计划和宾夕法尼亚西部的钢铁工人养老金计划，以及KBC资产管理公司。
根据法庭文件和据报道路透美国银行和德意志银行是被指控操纵9万亿美元超国家、次主权和机构债券市场的10家银行中的两家。这些债券被称为SSA债券。原告认为，从2005年到2015年，这些银行彼此共享价格信息，共同充当“超级办公桌”，并允许交易员以利润的名义协调策略。与此同时，客户不得不接受对他们不公平的债券价格。
bob200体育证券新闻:德意志银行、花旗集团、摩根大通和Interactive Brokers因市场准入违规被罚款&哈里伯顿以2920万美元和解反海外腐败指控
四家公司因违反市场准入规则被责令支付475万美元
美国金融业监管局、芝加哥期权交易所(CBOE)控股公司Bats、纽约证券交易所(nyse)、纳斯达克(NASDAQ)及其附属交易所对四家金融公司处以总计475万美元的罚款，原因是它们违反了1934年《证券交易法》第15c3-5条规则，该规则也被称为《市场准入规则》。bob200体育罚款分别是:德意志银行(Deutsche Bank) 250万美元，德国银行(Deutsche Bank) 80万美元摩根大通(JPM), 1美元花旗集团(Citigroup)Interactive Brokers (IBKR)获得45万美元。
这些公司为相当多的客户提供了市场准入，这些客户每天进行数百万笔交易。然而，根据FINRA、Bats、纳斯达克和纽交所的说法，它们在这么做的时候，据称至少没有遵守《市场准入规则》的一项规定，即它们没有实施特定的风险管理控制和程序，从而无法发现或阻止“错误或重复”的指令，或超出某些阈值的指令。这些公司还被指控没有建立适当的系统来监督客户交易，以避免“潜在的波动和操纵行为”。
三名曾在巴克莱、摩根大通和花旗集团工作的前交易员对操纵外汇的指控不认罪，而法国巴黎银行则被罚款2.46亿美元
在美国，前伦敦交易员罗汉•拉姆查达尼(Rohan Ramchandani)、克里斯•阿什顿(Chris Ashton)和理查德•亚瑟(Richard Usher)对被控合谋操纵外汇市场价格的刑事指控拒不认罪。阿什顿此前曾在巴克莱银行(Barclays)担任现货外汇交易全球主管。Ramchandani曾经是花旗集团(C)十国集团现货货币交易主管。亚瑟曾在摩根大通(JPMorgan & Chase)．
检察官指控他们与其他交易员在一起外汇操纵方案通过被称为“卡特尔”的电子聊天室和电话分享敏感的客户信息，以打压竞争对手。
这些刑事指控与一项针对操纵外汇市场的全球调查有关。迄今为止，已有七家银行因这种操纵行为支付了约100亿美元的罚款，其中包括花旗集团(Citigroup)、巴克莱(Barclays)、摩根大通(JPMorgan)和苏格兰皇家银行(RBS)。
摩根大通和嘉信理财因401(K)计划被起诉
参与摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)的210亿美元的401(K)计划正在起诉这家银行。原告提出了一项拟议中的证券集体诉讼，称高盛导致员工支付了数百万美元的过高费用。bob200体育
起诉书称，摩根大通及其多名委员会和董事会成员违反了他们的受托人义务，据称他们在退休计划中保留了来自关联公司和摩根大通的自营共同基金数年，尽管这些选择与成本较低的基金几乎相同，而这些基金不仅可用，而且表现更好。
原告认为，从2010年到2015年的诉讼期间，退休计划中约有一半的投资选择是由自营基金组成的。他们指控摩根大通与贝莱德机构信托公司(BlackRock Institutional Trust Co.)达成了有利可图的商业交易，这使得贝莱德的资金在401(k)计划中泛滥成片。