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Source Capital Group Inc.在一起证券仲裁案件中,该投行的一名经纪人被指控向三位老年投资者出售不合适的投资产品,必须向他们支付81万美元的全部投资、14.7万美元的利息以及25万美元的律师费。bob200体育威廉·拉什利、乔伊斯和基思·麦克雷向金融业监管局提交了先前的金融欺诈指控。

据这些退休人员说,经纪人在2012年向他们出售了一家医疗保健科技初创企业的股票。拉什利投资了22万美元,麦克雷夫妇投资了59万美元。不幸的是,初创公司iPractice Group在2013年关闭了业务。

原告声称Source Capital在监督向他们出售证券的经纪人时疏忽大意。bob200体育尽管这名经纪人被分配到该公司位于肯塔基州博林格林(Bowling Green)的分支机构,但据说那里的经理从未被告知这名财务代表是在他的监管之下。

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美国金融业监管局禁止温斯顿·韦德·特纳从事证券行业。bob200体育这位前保诚保险(Prudential)和大都会人寿(MetLife)的经纪人被指控从事欺骗性的可变年金销售。2015年,特纳被保诚子公司普鲁科证券(Pruco Sebob200体育curities)解雇。他被解雇的原因是销售欺诈。

现在,美国金融业监管局已经以多种原因对他进行了禁止,包括向客户提供关于可变年金销售的虚假信息,欺诈性的虚假陈述和对客户隐瞒销售的关键事实,在va相关文件中提供虚假信息,以及在自律监管机构调查此事期间未向其提供证词。

根据SRO的说法,特纳欺诈地歪曲和遗漏了VA销售的重要事实,并隐瞒了他已经说服许多客户放弃现有的可变年金或其他投资,以便购买他正在销售的更新的VA。他被指控说服至少12名客户为此目的交易他们现有的投资,花费了超过15万美元的放弃费。

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美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)表示,大都会人寿证券公司(bob200体育MetLife Securities Inc.)将向客户支付2000万美元的罚款和500万美元的罚款,原因是该公司据称在可变年金替代申请方面存在疏忽和重大虚假陈述。据该自律组织称,这些所谓的遗漏和虚假陈述发生在数万份申请中,他们使每一种替代性可变年金看起来对客户更有利,尽管事实上推荐的可变年金通常比客户已经拥有的更贵。大都会人寿证券(bob200体育MetLife Securities)通过其可变年金替代业务,在过去6年里获得了至少1.52亿美元的经销商总佣金。

根据随机检查的交易样本,美国金融监管局说,从2009年到2014年,大都会人寿证券在其批准的3.55万份更换申请中,有72%的申请至少遗漏或虚假陈述了一项与现有可变年金合同的担保和成本有关的重要事实。bob200体育被指控的虚假陈述包括:

·现有的可变年金比他们推荐的可变年金花费更多,而事实恰恰相反。

·客户没有被告知,承诺给他们的可变年金替代品将减少或消除他们目前的可变年金所拥有的关键特性。

·在披露中,客户现有死亡保险金的价值被低估了。

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美国金融监管局计划对大都会保险公司涉嫌违反可变年金规定罚款
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)正考虑对大都会保险(MetLife)的经纪自营业务部门处以巨额罚款,原因是该部门可能存在涉及可变年金的违规行为。该公司正在配合监管机构的调查,后者正在调查与出售和替换可变年金相关的涉嫌适用性、虚假陈述和监管问题。

根据大都会人寿的季度监管文件,FINRA告诉这家保险巨头,它计划建议采取纪律措施。InvestmentNews据报道,大都会保险发言人John Calagna在一份电子邮件声明中表示,该公司不同意监管机构得出的结论,并计划为自己辩护。

美国证交会指控苏格兰交易员操纵市场,涉及虚假推文
美国证券bob200体育交易委员会已经提交了申请bob200体育证券欺诈苏格兰的詹姆斯·艾伦·克雷格(James Alan Craig)被指控发布虚假推文,导致两家公司的股价大幅下跌,甚至导致其中一家公司的交易暂停。监管机构表示,克雷格通过Twitter发布虚假声明,使用的是他伪造的账户,让这些账户看起来像是已知证券研究公司的合法Twitter账户。bob200体育

根据SEC的指控,克雷格的第一批虚假推文导致一家公司的股价下跌28%,直到纳斯达克(Nasdaq)暂时停止交易。第二天,他发布了关于另一家公司的虚假推文,导致该公司股价下跌16%。这两天,他都买卖了目标公司的股票,试图从股价的大幅波动中获利。他的努力基本上取得了成功。
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美国证券bob200体育交易委员会(Securities and Exchange Commission)和纽约东区联邦检察官对大都会保险公司(MetLife)的一名前雇员提起诉讼,指控他挪用了9 / 11世贸中心(World Trade Center)一名受害者遗孀的资金,这可能是证券欺诈的新低点。

SEC说,被告邓恩(Kevin James Dunn Jr.)当时是大都会保险公司(MetLife Securities Inc.)的雇员,他与这位寡妇是朋bob200体育友,并说服她将自己的恐怖袭击赔偿基金投资给他和大都会保险公司。SEC表示,邓恩“随后背叛了客户的信任”,就其账户中的证券买卖进行了“一系列重大虚假陈述”。bob200体育这一欺诈行为和其他欺诈行为“旨在骗取(该客户)”9/11事件遗孀赔偿的“一大部分”。

据称,邓恩以两人的名义开设了一个联名账户,在交易文件上伪造她的签名,并就账户状况“对她撒了离谱的谎”,从客户那里挪用了24.8万美元。他还欺骗她向他提供空白支票,并用这些支票将资金存入自己的银行账户。

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