MML投资者类别档案-投资欺诈律师发布的投资者律师博客- Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP

MML投资者服务经纪人丹尼尔·劳蕾塔因100万美元客户纠纷被起诉

发表于:2021年12月2日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

俄亥俄州财务顾问被控玩忽职守和不称职

MML投资者服务公司(MML Investors Services)股票经纪人和投资顾问丹尼尔•詹姆斯•劳莱塔(Daniel James Lauletta)目前在三起悬而未决的客户纠纷中被点名，其中一起纠纷的原告要求赔偿100万美元。这位俄亥俄州博德维尤(Broadview)的金融顾问已经在这个行业工作了25年。

我们的代理行为的律师正在调查丹尼尔·劳蕾塔的现任和前任客户提出的进一步损失索赔。请联系Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlawyers.com)，以BOB体育便我们可以帮助您确定您是否有理由申请FINRA仲裁案件以获得损害赔偿。

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美国金融监管局暂停前mml投资者服务经纪人亚当·贝拉迪诺的职务

发表于:2021年5月31日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

纽约金融顾问有多起客户纠纷记录

美国金融业监管局(FINRA)已暂停mml投资者服务有限责任公司前经纪人Adam Gerard Belardino的职务。禁赛期从2021年2月开始，直到Belardino提供自律组织(SRO)要求的信息，或者禁赛成为永久性禁令。

贝拉尔迪诺也是一名前注册投资顾问几个披露包括六起客户纠纷MML投资者服务公司于2019年解雇了Belardino。该公司在其U5表格中表示，这与客户投诉有关，指控当时的经纪人过度交易，作出虚假陈述，以及其他疏忽和经纪人不当行为。

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乔治亚州退休人员对MML投资者服务公司提起非交易REIT欺诈索赔

发表于:2021年4月5日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

据称不合适的推荐导致高级投资者的储蓄损失

乔治亚州布伦瑞克市的一名退休人员向金融行业监管局(FINRA)提交了一份针对经纪自营商MML投资者服务有限责任公司(MML Investors Services, LLC)的仲裁申请。该投资者声称，该公司的一名经纪人将他的个人退休账户和一个非个人退休账户账户过度集中在CNL Lifestyle Properties，这是一个流动性不高、私下交易的房地产投资信托基金(非贸易REIT）.

这使他损失了一大部分积蓄。现在，该投资者提出指控未能监督、未经授权的交易、证券欺诈、经纪人过失、违反义务、违反合同bob200体育、违反国家证券法等索赔。他的要求是10万美元，加上利息和成本。

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前mml投资者服务经纪人加里·哈蒙德被指控在未经授权的交易中获利160万美元

发表于:2021年2月2日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前北卡罗来纳州夏洛特市金融顾问

金融行业监管局(FINRA)已永久禁止仲裁加里·韦恩·哈蒙德此前，他被指控在未向当时的公司发出书面通知的情况下，参与了超过160万美元的私人证券交易。bob200体育这些交易似乎涉及由哈蒙德同父异母的兄弟经营的有限责任公司，后者被指控经营庞氏骗局。

Hammond在该行业工作了21年，最近的工作是在Horner, Townsend和Kent的经纪人，2017年他在那里工作了4个月，在此之前，他在MML Investors Services担任了两个月的注册代表。

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