美国证券交易委员会bob200体育(sec)对Morgan Keegan创始人Allen Morgan Jr.和其他几名前共同基金董事会成员提起民事诉讼,指控他们未能监督被控在金融危机前对不良抵押贷款支持资产定价不准确的基金经理。据路透社(Reuters)报道,这是监管机构罕见的一次尝试,要求共同基金董事会为经理的不当行为负责,而且意义重大。(基金经理詹姆斯·凯尔索(James Kelsoe)已同意为此支付50万美元的罚款,并被永久禁止进入证券行业。bob200体育审计长约瑟夫·汤普森·韦勒(Joseph Thompson Weller)同意支付5万美元的罚款。)
去年,摩根基根(Morgan Keegan)和摩根资产管理公司(Morgan Asset Management)同意支付2亿美元,就美国证券交易委员会(SEC)对它们的次贷抵押贷款支持证券欺诈指控达成和解。SEC指控它们造成5只基金的证券估值错bob200体育误,且未能使用合理的定价方法。(据说这导致了为这些基金计算“净资产价值”。)然后,不准确的每日资产净值指数就会被公布,投资者就会以虚高的价格买入股票。这些基金的价值最终大幅下跌。
据sec称,这八名前董事会成员违反了相关法律,即在不存在市场报价的情况下,基金董事应帮助决定证券的公允价值。据称,董事们没有试图弄清楚公平的估值决定是如何运作的,而是将这项任务交给了一个估值委员会,但没有提供“有意义的实质性指导”。
Allen Morgan Jr.是Morgan Keegan的联合创始人,担任首席执行官兼董事长直到2003年。面临SEC指控的其他7名董事会成员包括肯尼斯•奥尔德曼、玛丽•s•斯通、w•兰德尔•皮特曼、阿尔伯特•c•约翰逊、詹姆斯•斯蒂尔曼•r•麦克法登、杰克•r•布莱尔和阿奇•w•威利斯三世。
摩根基根(Morgan Keegan)已经在应对逾1000起涉及其债券基金的仲裁诉讼,这些基金投资于高风险的抵押贷款支持证券(MBS),但被宣传为安全的。当次贷市场崩溃时,这些基金损失了高达80%的价值。
最近,摩根·基根和一个封闭式基金的一万多名投资者达成了6200万美元的和解协议。主要原告、德克萨斯州对冲基金Lion Fund LP声称,它已经投资了210万美元。
摩根·基根公司由雷蒙德·詹姆斯公司(Raymond James)所有,该公司是从地区金融公司(Regions Financial Corporation)手中收购的。其他仍在审理bob200体育中的证券诉讼也涉及传统基金和开放式基金。
不幸的是,太多的人和实体承受了巨大的损失,因为导致全球危机和房地产泡沫破裂的多种类型证券的风险被金融公司和他们的代表低估了。bob200体育在Shepherd Smith Edwards和Kantars,我们的次级抵押贷款支持证券律师代表美国各地的投资者。bob200体育今天与我们的证券律师事务bob200体育所联系。
美国证券交易委员会指控八名共同基金董事未能妥善监督资产估值2012年12月10日
SEC的顺序(PDF)
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