在宣布GPB Capital Holdings的投资者私人位置不再将这些替代投资（AI）在其平台上携带这些替代投资（NFS）后，National Financial Services（NFS）向客户发送信件，通知他们，他们在2020年1月14日之后有60天的时间，，转让其GPB Holdings II证券。bob200体育
GPB Holdings II证券必须转bob200体育移到另一家保管人经纪人或其替代投资（AI）职位，将直接以其名义注册。这是较大的GPB私人安置资金截至6月，该价值下降了25.4％。国家金融服务（NFS）是忠实投资清算和监护权部门。
金融行业监管局表示，德意志银行证券和国家金融服务有限责任公司已同意被罚款925,000美元，以违反监督违规行为，以及违反违法行为的法规。bob200体育通过同意定居，经纪交易商不否认或承认指控。
FINRA声称，两家投资公司使用直接的市场访问订单系统来促进客户执行短销售，并违反了SHO的“定位”要求，证券交易委员会于2004年通过这一要求，以劝阻“裸”卖出。bob200体育FINRA说，尽管两位经纪交易商生效了DMA交易系统，除非记录了一个定位，否则本应阻止卖空订单处决的DMA交易系统，但两家投资银行提交了缺乏这些位置证据的卖空订单。
FINRA说，在德意志银行系统的偶尔发生故障中，即使获得了有效的记录发现，卖空订单也会自动拒绝。这是投资银行在系统中禁用自动块的时候，这使客户的短销售额自动通过，而无需先确认有关联的位置。
至于NFS，FINRA认为，投资银行为12个主要客户建立了一个单独的定位请求和批准流程，他们希望在交易日开始之前获得多个证券定位。bob200体育有了这个单独的系统，众多位置的请求和批准不必在批准时通过公司的股票贷款系统提交。取而代之的是，客户可以通过自动化的平台输入和执行订单，这些平台缺乏自动阻止没有适当记录的位置的卖空订单执行。
相关的网络资源：
FINRA罚款德意志银行证券，国家金融服务总计925bob200体育,000美元，用于系统性销售违规行为，FINRA，2010年5月13日
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