投资者律师博客发表的文章Oppenheimer
Sagepoint Financial命令为早期单位投资信托汇票支付超过160万美元的费用，这使投资者付出了代价
FINRA说Sagepoint Financial Brokers不合适地推荐了早期UIT翻车
金融业监管局（FINRA）订购Sagepoint Financial在执行超过8.95亿美元的单位投资信托（UIT）交易后，支付超过160万美元的罚款和赔偿金，导致了超过1720万美元的销售费用。
在这些UIT交易中，超过2.037亿美元的收益来自UIT到期日之前100天内发生的销售。FINRA发现，这些不合适的早期翻车导致客户支付超过130万美元的销售费用，如果他们只能在UIT上保留在UIT上，直到他们成长为止。
Shepherd Smith Edwards和Kantas调查了涉及非传统ETF的投资者索赔
非传统交易所交易资金不适合每个投资者
我们在Sbob200体育hepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所）的证券欺诈律师正在调查投资者的投诉，其经纪人可能不适当地建议他们投资非传统交易所交易资金（ETF）。
这些类型的ETF具有杠杆性，逆向和倒置的交易所资金，它们并不适合每个投资者。这绝对是金融代表及其经纪交易商应逐客户评估适用性的投资类型。
Oppenheimer向客户支付380万美元支付单位投资信托汇票费
FINRA命令Oppenheimer支付380万美元
Oppenheimer＆Co。（OPY）必须向可能必须为其联合投资信托（UITS）的早期翻车支付超额销售费用的客户支付超过380万美元的赔偿金。该订单来自金融行业监管机构（FINRA），包括$ 80万美元的罚款，无法合理监督这些早期UIT翻车。
自我监管组织（SRO）认为，Oppenheimer执行的United Investment Trust交易的1/2011至12/2015，其中7.539亿美元是早期的档案。
Oppenheimer发现对代表Mark Hotton的欺诈责任
最近，奥本海默因其前经纪人马克·霍顿（Mark Hotton）的一位前经纪人的行为而承担责任。据金融监管机构称，霍顿（Hotton）于2005年11月加入奥本海默（Oppenheimer），并继续羊毛。金融业监管机构FINRA已针对Hotton提起了纪律处分，该行动仍在审理中。
根据投诉，霍顿直接从他的经纪客户那里偷走了近600万美元，并向霍顿（Hotton）在某种程度上隶属的外部企业提供了250万美元的指导。这些数字甚至不包括Finra认为Hotton由过度交易或搅动客户帐户造成的数百万美元，以为自己产生佣金。
如果霍顿（Hotton）的欺诈程度应该令人震惊，如果它并不越来越普遍。2006年，一位客户说服了霍顿（Hotton）对赫顿（Hutton）提起诉讼，霍顿（Hotton）将400万美元投资于房地产交易。客户声称，霍顿只是偷走了整个投资，这是通过伪造合同，锻造抵押，锻造帐户报表以及将投资指导到他创建的，他以与本应与该公司相似的名称创建的公司的投资来完成的。被投资。最终，该诉讼已解决了数百万美元，霍顿个人对此负责。然而，这项诉讼，其指控及其结果从未按照法规要求向其他客户透露，允许Hotton继续寻求新客户bilk。
Oppenheimer继续表现出严重的监督缺陷
日期：2013年8月7日
The attorneys at Shepherd, Smith, Edwards & Kantas LLP are investigating claims by investors with Oppenheimer & Co. Although the firm’s investigations are usually target more specifically at particular conduct of a firm or broker, Oppenheimer & Co.’s supervisory system has been found so woefully inadequate by numerous regulators and arbitration Panels over the last several years that almost any trading strategy permitted in Oppenheimer customer accounts becomes suspect.
例如，2008年，马萨诸塞州证券部门针对奥本海默（Oppenheimer）提起bob200体育诉讼，因为其拍卖利率证券（ARSS）。具体而言，监管机构声称Oppenheimer将ARS销售为货币市场和存款证书（CD）的安全替代品。实际上，ARS是复杂的债务证券，可能会遭受完全失败，并最终使投资者持有完bob200体育全流动性的资产，而无法将其资金撤回。监管机构进一步声称，奥本海默（Oppenheimer）意识到2007年ARS市场发生的许多中断和失败，但却忽略了这些警告。Oppenheimer没有调查已经出售给客户的ARS证券的潜在后果。bob200体育Oppenheimer没有警告其客户这些警告信号。
退休夫妇向Oppenheimer＆Co.，Inc。授予80万美元的损害赔偿
代表一对退休夫妇的律师在针对Oppenheimer＆Co.，Inc。的索赔中获得了金融行业监管机构（“ FINRA”）仲裁小组的裁决，授予他们80万美元的损害赔偿。该索赔是基于对这对夫妇的资金的投资，包括退休资产，包括Breitburn Energy Partners，Sandridge Permian Trust，Atlas Resource Partners和Vanguard National Resources在内的各种能源股票。仲裁小组发现，Oppenheimer在对客户的治疗方面疏忽大意，并赔偿了80万美元的损失，61,5217美元的成本和后裁判的利息。
经纪人，埃文·菲舍尔（Evan Fischer），尽管他目前对他有四个客户索赔，其中包括最近以该奖项的裁决，该奖项似乎已转移到Ameriprise Financial Services，Inc。，尽管他指控各种客户资产管理不善。目前尚不清楚这些其他客户投诉是否涉及对Breitburn或Sandridge等能源股票的投资。
不幸的是，当经纪人与某些客户不当行动时，菲舍尔先生被至少四个不同的客户指控这样做时，他们经常与许多客户这样做。如果您是Fischer先生的客户，并且相信您可能会不当投资或以其他方式损失了钱，联系Shepherd，Smith，Edwards和Kantas LLP的律师事务所对于免费的，没有对您的帐户评估的义务评估，可以确定您是否可以索赔试图追回某些或全部损失。所有通讯将严格保密，并且您不会以任何方式向您进行咨询。
Oppenheimer资金和其他大陆基金在飓风中受到财务打击
艾玛飓风和玛丽亚造成的财务影响不仅在波多黎各岛上，而且在美国大陆。波多黎各邦德斯（Puerto Rico）的邦德斯（Puerto Rico）的邦德斯（Bonds）在暴风雨前已经陷入困境，因为该岛的经济步履蹒跚和破产，预计将受到更多打击。穆迪的投资者服务评估了已经处于CAA3评级的债券的未来，为负。评级机构表示，飓风造成的“商业破坏”将进一步消耗波多黎各的“已经疲软的经济”。所有这些都预计不仅会影响波多黎各债券，而且会影响基于美国大陆的共同基金，这意味着投资者将受到影响。
根据InvestmentNews，Morningstar表示，15个市政债券基金，“其中14个来自Oppenheimer基金（OPY）”，至少有10％的投资组合中的岛国债券。第15基金来自中流台。Morningstar报告说，到9月28日，该月的平均水平损失了1.57％。Oppenheimer Rochester Maryland Municipal Bond（ORMDX）在波多黎各债券中拥有26％的投资组合，被认为是表现最差的人。除Oppenheimer和Mainstay外，其他正在从波多黎各债券中亏损的美国资金包括纽约时报：
·Paulson＆Co。，已向波多黎各证券投资了数十亿美元。bob200体育华尔街公司由对冲基金经理约翰·鲍尔森（John A. Paulson）经营。
内部人士交易案件：前彭海默氏症顾问被判处六个月，拉斯维加斯体育赌徒正在审判，而SEC针对前家庭安全警卫提起民事案件
前载体股票经纪人在内幕交易案件中认罪
大卫·霍布森（David Hobson），一个前载体持有（OPY）投资顾问，使用当时在辉瑞公司（Pfizer Inc.
霍布森对对他的刑事指控表示认罪。他被命令没收38.5万美元。他的朋友Michael Maciocio去年与检察官达成了认罪协议。
霍布森（Hobson）于2008年在加拿大皇家银行资本市场（RBC Capital Markets）雇用内幕交易，他继续在奥本海默（Oppenheimer）进行非法活动。他是Maciocio的股票经纪人。
FINRA命令Oppenheimer支付340万美元的罚款，以涉嫌报告失败，而不给共同基金客户折扣
金融业监管机构说Oppenheimer＆Co。（OPY）必须支付340万美元的制裁。根据监管机构的说法，八年来，该公司在提交365份有关其经纪人以及仲裁和诉讼和解的纪律处分的文件时大约迟到了四年。FINRA还指责Oppenheimer不给七名索赔人对前注册的代表Mark Hotton进行仲裁中所需的文件，并在六年期间向共同基金股票收取了超过100万美元的$ 100万美元。
自我监管组织声称，给FINRA的后期备案是在2008年至2016年之间进行的，Oppenheimer未能向索赔人提供与2010年至2013年之间的Mark Hotton指控有关的文件。未能将适当的费用放弃折扣用于共同基金据称是在2009年至2015年之间发生的股票。
Oppenheimer已经支付了超过600万美元的费用来解决客户纠纷，指控对Hotton的监督不足，另外125万美元给22名未提交仲裁案件但也遭受损失的客户。奥本海默（Oppenheimer）还被命令去年因霍顿（Hotton）索赔而向芬拉（Finra）支付250万美元的罚款。这位前经纪人三年前永久禁止芬拉（Finra）禁止证券行业，因窃取客户资金和过度交易经纪帐户而被判处11年徒刑。bob200体育