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经纪自营商西太平洋证券公司将于明年倒闭。bob200体育这家拥有约290名附属顾问和代表的独立经纪自营商决定关门，因为继续经营成本太高，利润太低。

这家经纪自营商在2010年获得了4,600万美元的佣金和费用，今年的总收入预计将达到5,400万美元。西太平洋已与塞特拉金融集团达成协议，将其许多代表和顾问转移到后者的子公司Multi-Financial Securities Corp.。然而，金融行业监管局仍需批准这一安排。bob200体育

不幸的是，在过去几年里，数十家资本薄弱的独立经纪商不得不关门或被出售。在与出售Provident royalty LLC优先股、Medicabob200体育l Capital Holdings Inc.票据和DBSI Inc.房地产交易有关的证券欺诈诉讼之后，许多公司遭受了巨大打击。虽然Pacific West没有出售任何这些金融工具，但它不得不应对证券仲裁索赔，包括过去24个月在FINRA仲裁裁决中损失近100万美元。bob200体育

《投资新闻》(Investment News)不久前报道称，由于经纪自营商关闭业务，至少有2500名销售代表被解雇。2010年，这一行业显然开始出现麻烦，当时均拥有数百名代表的Jesup & Lamont Securities Corp.和GunnAllen Financial Inc.因违反Sbob200体育EC有关资本的规定而关门大吉。截至去年年底，经纪自营商比2009年减少了142家。

今年2月，QA3 Financial Corp.紧随其后。该经纪自营商与约400名代表合作，无法处理因涉嫌欺诈性私募配售而引发的证券诉讼费用。bob200体育

第二个月，投资者资本控股公司(Investors Capital Holdings Inc.)的所有者西奥多•e•“特德”•查尔斯(Theodore E.“Ted”Charles)向美国证券交易委员会(SEC)提交了一份文件，通知他将出售所持这家经纪自营商的股份。更多的经纪公司自此倒闭。美国金融监管局表示，如果你工作的经纪自营商宣布要停业，你应该立即联系它的办公室，了解下一步该怎么做。

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B-D，重复290次，《投资新闻》，2011年12月6日
太平洋西部经纪交易商将关门，顾问1,2011年12月6日
如果经纪公司关门，FINRA

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