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金融行业监管局指责Park Financial Group Inc.,JP Turner&Co。和Legent Clearing LLC不足的反洗钱程序。经纪交易商和与他们有联系的四人同意支付超过125万美元的费用,因为他们未能检测并报告可疑的Penny-Stock交易。

JP Turner&Co。将支付$ 525,000,Park Financial将支付40万美元,而Legent清算将支付35万美元。通过同意支付罚款,经纪交易商不承认或否认不法行为。还:

•公园金融权益交易员戴维·法伯(David Farber)被罚款30,000美元和30天的停赛。
•JP Turner的前AML合规官S. Cheryl Bauman获得了30,000美元的罚款和暂停罚款,禁止她担任证券公司校长18个月。bob200体育
•前JP Turner分支机构经理罗伯特·迈耶(Robert Meyer)因担任校长而被停赛1个月。他还必须支付5,000美元的罚款。
•JP Turner Equity交易员John McFarland和前Park Financial Ceo兼AML合规官Gordon Charles Cantley已同意永久禁止该行业。

据FINRA执法负责人苏珊·美林(Susan Merrill)称,这些公司允许处理可疑的交易,即使有明显的危险信号。可疑交易包括与各方相关的一分钱股票的清算和存款股票操纵或者bob200体育证券欺诈

FINRA声称经纪交易商忽略了设立并采取适当的程序,以识别和报告涉及低价证券的可疑交易,并且这种失败导致风险,即“不道德的”各方可以使用证券,包括那些,包括那些bob200体育参与证券欺诈,洗钱或市场bob200体育操纵。

例如,Finra说,尽管Park Financial的客户有历史bob200体育与证券有关的违规行为,经纪交易商未能注意到可能表明客户可能参与风险活动的“危险信号”,包括存入数百万美元的低价证券股份,并通过清算股票并将收益发送给银行帐户来赚取数百万美元bob200体育在美国和海上。

FINRA指责JP Turner在许多可能的可疑交易中识别,探查和申请可疑活动报告,例如那些以一个名称涉及众多帐户的人或使用多个名称的客户出于任何与业务相关的原因。FINRAcontends that Legent Clearing has an AML program that doesn’t consider the company’s business risks and fails to properly consider money laundering risks presented by some of its correspondent firms that had extensive disciplinary histories and were engaged in penny stock liquidations and other high-risk business activities.

相关的网络资源:
FINRA因未能检测,调查和报告一分钱股票的可疑交易而罚款超过125万美元,FINRA,2009年6月4日
便士股票,sos.mos.gov继续阅读 >

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