发表的文章皮尔逊资本管理

纽约股票监管公司宣布了针对四家贸易公司的执法行动。监管机构说，由于监督程序和监督不足，Ronin Capital，LLC的不合格命令超过8300个短订单。即使在SEC引起了违规行为之后，该公司仍继续进行虚假订单。罗宁资本（Ronin Capital）受到纽约证券交易所（NYSE ARCA）的谴责，并下令支付20万美元。

NYSE ARCA因未能充分监督业务运营商和关联人员而以保证遵守奇数交易订单规则的方式来罚款高盛执行和清算LP（GSEC）105,000美元。

Pearson Capital Management LLC受到谴责和罚款5,000美元，因为它未能满足做市商的要求。Penn Mott bob200体育Securities因类似违法行为被罚款3,200美元。